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1.證券市場基礎(chǔ)知識
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證券市場基礎(chǔ)知識目的與要求本分冊的主要內(nèi)容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場的結(jié)構(gòu)、證券投資的收益和風(fēng)險、證券市場法規(guī)體系和監(jiān)管構(gòu)架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規(guī)范等基礎(chǔ)知識。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求初步掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。
本部分適用對象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書中帶星花（*）的內(nèi)容暫不列入考試范圍。
第一章 證券市場概述第一節(jié) 證券與證券市場一、證 券證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險單、存款單等都是證券。
凡根據(jù)一國政府有關(guān)法規(guī)發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。
如債券就是一種信用憑證，無論是企業(yè)債券、金融債券還是國債券，都是經(jīng)濟(jì)主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權(quán)債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息的憑證。
從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過信用將分散的資金集中起來有效地使用。沒有信用的發(fā)展，就難有大規(guī)模的集資，也不會有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。
基金證券則是同時具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來創(chuàng)設(shè)一個基金，然后委托專門的投資機(jī)構(gòu)從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)。
這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買賣價格，可以在證券市場上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據(jù)。
在商品經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)社會化發(fā)展的過程中，企業(yè)為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉(zhuǎn)周期，盡量節(jié)約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據(jù)，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據(jù)不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內(nèi)周轉(zhuǎn)流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。
按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對證券進(jìn)行不同的分類。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據(jù)證券、憑證證券以及有價證券。
證據(jù)證券是指只是單純地證明事實的文件，主要有借用證、證據(jù)（書面證明）等。在證據(jù)證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱為“免責(zé)證券”，如提單等即屬此類。
憑證證券是指認(rèn)定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者，證明對持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據(jù)、收據(jù)及定期存款存折等就屬于這一類。
憑證證券實際上是無價證券。其特點是，雖然憑證證券也是代表所有權(quán)的憑證，但不能讓渡，不能真正獨(dú)立地作為所有權(quán)證書來行使權(quán)利。
如存款單就是民法中的消費(fèi)寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價證券，因為它既沒有可讓渡性，也沒有完全代替存款合同的功能。當(dāng)然，這也不是一成不變的。
60 年代，美國的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單（即CD）來征集大量資金，這種存款憑據(jù)顯然已不同于一般的存款單，它實際上可以看作是金融債券的一種，應(yīng)該歸入有價證券。有價證券主要是指對某種有價物具有一定權(quán)利的證明書或憑證。
有價證券通常被分為三類：（1）貨幣證券，如銀行券、票據(jù)、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運(yùn)單、提單、棧單等。
（3）有價證券，其本身沒有價值，因為它不是勞動產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來一定的收益，所以它又有價格，可以在證券市場上自由買賣。
1.有價證券有價證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證書。人們通常所說的證券，也就是指這種有價證券。
由于有價證券不是勞動產(chǎn)品，故其自身并沒有價值，只是由于它能為持有者帶來一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場上自由買賣和流通。影響有價證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預(yù)期利息收入和市場利率。
因此，有價證券價格實際上是資本化了的收入；有價證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價證券是商品經(jīng)濟(jì)和社會化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
從資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程來看，有價證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過有價證券，可以吸收暫時閑置的社會資金，作為長期投資分配到國民經(jīng)濟(jì)各部門，從而優(yōu)化資源配置。
同時，由于有價證券的行市受主客觀及國內(nèi)外多種因素的影響，有價證券的價格經(jīng)常出現(xiàn)暴漲暴跌、起伏不定的現(xiàn)象，由此引起的投機(jī)活動會造成資本市場的虛假供求和混亂局面，這又會造成社會資源的巨大浪費(fèi)。我國現(xiàn)階段正處在商品經(jīng)濟(jì)和社會化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時期，有價證券及其相關(guān)市場的建設(shè)與發(fā)展也顯得。
2.股市入門基礎(chǔ)知識
先開股票帳戶及開通網(wǎng)上交易1、先到有證券公司營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)帳第三方存管業(yè)務(wù)的銀行辦一張銀行卡（開通網(wǎng)上銀行），須本人帶上身份證和銀行卡在股市交易時間到證券營業(yè)廳辦理滬、深股東卡（登記費(fèi)一般90元，也有的營業(yè)部免費(fèi)），便獲得一個資金帳戶（用來登錄網(wǎng)上交易系統(tǒng)）。
同時可辦理開通網(wǎng)上交易手續(xù)?；蛘荫v銀行的證券客戶經(jīng)理協(xié)辦（更方便、更優(yōu)惠）。
2、下載所屬證券公司的網(wǎng)上交易軟件（帶行情分析軟件）或證券公司有附送軟件安裝光盤在電腦安裝使用。用資金帳戶，交易密碼登陸網(wǎng)上交易系統(tǒng)，進(jìn)入系統(tǒng)后，通過銀證轉(zhuǎn)賬將銀行的資金轉(zhuǎn)入資金帳戶就可以買賣股票操作了。
當(dāng)天買入的股票要第二個交易日才能賣出（T+1），當(dāng)天賣出股票后的錢，當(dāng)天就可以買入股票。交易時間是每周一至周五上午9:30——11:30，下午13:00——15:00。
集合競價時間是上午9:15——9:25，競價出來后9:25——9:30這段時間是不可撤單的（節(jié)假日休市）。股票買賣要交費(fèi)用：1、買、賣股票傭金：規(guī)定在0.1%—0.3%，一般電話委托交易0.3%，網(wǎng)上委托交易0.2%或更低，由你的證券公司（或你有一定多的資金交易量，可與證券公司協(xié)商）決定。
傭金每筆交易最低收取是5元。2、賣出時加收印花稅0.1%（單向收取）。
3、過戶費(fèi)（僅限于滬市），每買賣100股收取0.1元。新手炒股先了解最基礎(chǔ)的知識，K線圖的用法：K線根據(jù)計算單位的不同，一般分為：日K線、周K線、月K線、年線與分鐘K線等。
K線是一條蠟燭形柱線，可以從中看出開盤價、最高價、高低價和收盤價的位置。最高價和最低價，就是這條柱線的最高點或最低點，當(dāng)開盤價低于收盤價時，這條柱線是紅色的（陽線），實心粗部分低點是開盤價、高點是收盤價。
當(dāng)開盤價高于收盤價時，這條柱線是綠（或藍(lán)）色的（陰線），實心粗部分低點是收盤價、高點是開盤價。當(dāng)開盤價和收盤價一樣時，這條柱線是白色的（十字星），十字交叉點就是開盤價和收盤價。
開盤價與收盤價之間的粗柱狀稱為實體，實體上方細(xì)線部分稱為上影線，實體下方細(xì)線部分稱為下影線。如圖： K線還有小陽星、小陰星、小陽線、小陰線、下影陽線、上影陽線、穿頭破腳陽線、光頭陽線、上影陽線、光頭光腳陽線、光腳陰線、光頭陰線等等。
一般來說，我們可以從K線的型態(tài)可判斷出交易時間內(nèi)的多、空情況。例如光頭光腳的大陽線，表示漲勢強(qiáng)烈。
不過，應(yīng)該注意的是，在使用K線圖時，單個K線的意義并不大。股價經(jīng)過一段時間的運(yùn)行后，在圖表上即形成一些特殊的區(qū)域或形態(tài)，不同的形態(tài)顯示出不同意義。
K線圖通常有分為日、周、月、季、年K線圖，平時最多用日K線圖，里面有5日、10日、20日、30日、60日等均線，分別用白、黃、紫、綠、藍(lán)等顏色在圖中顯示，其各線參數(shù)和顏色可以改變的，那些均線在不同情況下可成為支撐線或阻力線，從各均線可看出股票的運(yùn)行趨勢。在股票市場所講的趨勢，就是股票K線連續(xù)組合的總體運(yùn)行方向。
比如日K線在5、10、20、30日均線的上方，且各均線是向上，雖然其中有升有跌（均線在K線下方時都起著一定的支撐作用），這時的趨勢是向上沒有改變。相反日K線在各均線的下方，且各均線是向下的時候，其中同樣有升有跌（均線在K線上方時都起著一定的阻力作用），這時的趨勢是向下沒有改變。
如果均線由向上改變成向下，或由向下改變成向上，這時就有可能改變原來的趨勢。可根據(jù)其運(yùn)行變化來選擇股票的買賣點。
5、10、20日線顯示出較短時間的趨勢，30、60、120、250日線則顯示中、長時間的趨勢。繼續(xù)要做的就是懂得對股票趨勢和買賣點的分析。
炒股要點：要善于識別、分折上市公司基本面，在股市中基本面好和有一定的技術(shù)面支撐才是好股票。就是說要買入趨勢向上的股票，因為趨勢是股票運(yùn)行的方向，當(dāng)趨勢向上就是股價運(yùn)行在上升通道，或有可能受消息面影響、主力莊家洗盤，另股價出現(xiàn)波動回落調(diào)整，總體趨勢還是向上。
若股價運(yùn)行趨勢已向下時，就算有利好消息，股價會有所回升，但一時也難改向下趨勢，還會繼續(xù)下跌，因為趨勢決定它的方向。一般流通盤小的較為活躍，而且容易炒作。
對于做短線不追漲就很難買到強(qiáng)勢股，那就要尋找那些股票價格處于同板塊低價位，漲幅靠前的個股。漲幅靠前就說明該股有莊在里面，進(jìn)入上升階段后不斷拉高股價以完成做莊目標(biāo)。
或是在不斷收集籌碼，以達(dá)到建倉目的。當(dāng)日成交量放大，該股的上升得到了成交量的支持。
在低價位，漲幅靠前，成交量放大就說明主力的真實意圖在于拉高股價，而不是意在誘多。若在高價位出現(xiàn)漲幅靠前、而成交量放大的個股，其中可能存在陷阱，買入這些個股風(fēng)險就較大。
觀察換手率換手率是指在一定時間內(nèi)市場中股票轉(zhuǎn)手買賣的頻率，是反映股票流通性強(qiáng)弱的指標(biāo)。計算方法：換手率=（某一時間內(nèi)的成交量/發(fā)行總股數(shù)）*100% 換手率低表明多空雙方看法基本一致，股價一般會由于成交低迷而出現(xiàn)橫盤整理或小幅下跌。
換手率高則表明多空雙方的分歧較大，但只要成交能持續(xù)活躍，股價一般會呈小幅上升走勢。換手率越高，也表示該股票的交易越活躍，流通性越好。
3.證券市場基礎(chǔ)知識
主要考的最多的是：第二章，股票。
第三章，債券。第四章，基金。
第五章，金融衍生產(chǎn)品！如果你很趕時間，并且覺得內(nèi)容太多看著煩，就建議你看這幾章，如果這幾章你能看的滾瓜爛熟，并且倒背如流，你考個七八十分沒問題??！第一章，主要是一個內(nèi)容的概述，不用怎么看，后面幾章都有詳細(xì)的講述，第六，七章和另外一本書《證券交易》的內(nèi)容是重疊的，考試考的不多，第八章很少考，就算你運(yùn)氣不好碰上了也只會有一兩題！不過我建議你，如果你的時間足夠充足的話，而且還是一張白紙沒有這個行業(yè)的工作經(jīng)驗，還是要從頭到尾一字不漏的看完！因為考試是次要的，主要是你以后去證券公司工作，基礎(chǔ)不牢固很難做好事情，還有你的人脈方面也要有一定的廣度，如果你沒人脈資源，你去證券公司別人也不瞧你兩眼。
4.證券市場基礎(chǔ)知識的內(nèi)容簡介
為適應(yīng)資本市場發(fā)展的需要，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進(jìn)行了修訂：第一，根據(jù)證券公司監(jiān)管法規(guī)和實務(wù)操作中的變化，增補(bǔ)或修改相應(yīng)內(nèi)容，包括證券公司合規(guī)管理相關(guān)制度、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)、與證券公司業(yè)務(wù)及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的內(nèi)容等；第二，根據(jù)新修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》修訂有關(guān)發(fā)行保薦制度的內(nèi)容；第三，根據(jù)新發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，增加有關(guān)內(nèi)容；第四，對《證券交易》書稿進(jìn)行全面梳理，調(diào)整了部分章節(jié)設(shè)置，并根據(jù)新頒布的法規(guī)對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充；第五，根據(jù)新發(fā)布的有關(guān)基金銷售的規(guī)范，修訂《證券投資基金》中相關(guān)內(nèi)容，并增加了有關(guān)基金財務(wù)會計報告分析的內(nèi)容，修訂了基金估值的相關(guān)內(nèi)容；第六，對原教材中的基本概念、理念和基本框架進(jìn)行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進(jìn)行更正，刪除了已不再適用的內(nèi)容。
5.股票市場基礎(chǔ)知識
1.概念與地位股票市場也稱為二級市場或次級市場，是股票發(fā)行和流通的場所，也可以說是指對已發(fā)行的股票進(jìn)行買賣和轉(zhuǎn)讓的場所。
股票的交易都是通過股票市場來實現(xiàn)的。一般地，股票市場可以分為一、二級，一級市場也稱之為股票發(fā)行市場，二級市場也稱之為股票交易市場。
股票是一種有價證券。有價證券除股票外，還包括國家債券、公司債券、不動產(chǎn)抵押債券等等。
國家債券出現(xiàn)較早，是最先投入交易的有價債券。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，后來才逐漸出現(xiàn)股票等有價債券。
因此，股票交易只是有價債券交易的一個組成部分，股票市場也只是多種有價債券市場中的一種。目前，很少有單一的股票市場，股票市場不過是證券市場中專營股票的地方。
股票市場是上市公司籌集資金的主要途徑之一。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，公司的規(guī)模越來越大，需要大量的長期資本。
而如果單靠公司自身的資本化積累，是很難滿足生產(chǎn)發(fā)展的需求的，所以必須從外部籌集資金。公司籌集長期資本一般有三種方式：一是向銀行借貸；二是發(fā)行公司債券；三是發(fā)行股票。
前兩種方式的利息較高，并且有時間限制，這不僅增加了公司的經(jīng)營成本，而且使公司的資本難以穩(wěn)定，因而有很大的局限性。而利用發(fā)行股票的方式來籌集資金，則無須還本付息，只需在利潤中劃撥一部分出來支付紅利即可。
把這三種籌資方式綜合比較起來，發(fā)行股票的方式無疑是最符合經(jīng)濟(jì)原則的，對公司來說是最有利的。所以發(fā)行股票來籌集資本就成為發(fā)展大企業(yè)經(jīng)濟(jì)的一種重要形式，而股票交易在整個證券交易中因此而占有相當(dāng)重要的地位。
股票市場的變化與整個市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是密切相關(guān)的，股票市場在市場經(jīng)濟(jì)中始終發(fā)揮著經(jīng)濟(jì)狀況晴雨表的作用。2.股票市場的性質(zhì)與職能通過股票的發(fā)行，大量的資金流入股市，又流入了發(fā)行股票的企業(yè)，促進(jìn)了資本的集中，提高了企業(yè)資本的有機(jī)構(gòu)成，大大加快了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
另一方面，通過股票的流通，使小額的資金匯集了起來，又加快了資本的集中與積累。所以股市一方面為股票的流通轉(zhuǎn)讓提供了基本的場所，一方面也可以刺激人們購買股票的欲望，為一級股票市場的發(fā)行提供保證。
同時由于股市的交易價格能比較客觀的反映出股票市場的供求關(guān)系，股市也能為一級市場股票的發(fā)行提供價格及數(shù)量等方面的參考依據(jù)。3.股票發(fā)行市場發(fā)行市場是指發(fā)生股票從規(guī)劃到銷售的全過程，發(fā)行市場是資金需求者直接獲得資金的市場。
新公司的成立，老公司的增資或舉債，都要通過發(fā)行市場，都要借助于發(fā)生、銷售股票來籌集資金，使資金從供給者于中轉(zhuǎn)入需求者手中，也就是把儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，從而創(chuàng)造新的實際資產(chǎn)和金融資產(chǎn)，增加社會總資本和生產(chǎn)能力，以促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這就是初級市場的作用。發(fā)行市場的特點，一是無固定場所，可以在投資銀行、信托投資公司和證券公司等處發(fā)生，也可以在市場上公開出售新股票；二是沒有統(tǒng)一的發(fā)生時間，由股票發(fā)行者根據(jù)自己的需要和市場行情走向自行決定何時發(fā)行。
發(fā)生市場由三個主體因素相互連結(jié)而組成。這三者就是股票發(fā)行者、股票承銷商和股票投資者。
發(fā)行者的股票發(fā)行規(guī)模和投資者的實際投資能力，決定著發(fā)行市場的股票容量和發(fā)達(dá)程度；同時，為了確保發(fā)生事務(wù)的順利進(jìn)行，使發(fā)生者和投資者都能順暢地實現(xiàn)自己的目的，承購和包銷股票的中介發(fā)行市場，代發(fā)行者發(fā)行股票，并向發(fā)行者收取手續(xù)費(fèi)用。這樣，發(fā)行市場就以承銷商為中心，一手聯(lián)系發(fā)行者，一手聯(lián)系投資者，積極在開展股票發(fā)行活動。
4.股票交易市場股票流通市場是已經(jīng)發(fā)行的股票按時價進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、買賣和流通的市場，包括交易所市場和場外交易市場兩部分。由于它是建立在發(fā)行市場基礎(chǔ)上的，因此又稱作二級市場。
相比而言，股票流通市場的結(jié)構(gòu)和交易活動比發(fā)行市場更為復(fù)雜，其作用和影響也更大。股票流通市場包含了股票流通的一切活動。
股票流通市場的存在和發(fā)展為股票發(fā)行者創(chuàng)造了有利的籌資環(huán)境，投資者可以根據(jù)自己的投資計劃和市場變動情況，隨時買賣股票。由于解除了投資者的后顧之憂，它們可以放心地參加股票發(fā)行市場的認(rèn)購活動，有利于公司籌措長期資金、股票流通的順暢也為股票發(fā)行起了積極的推動作用。
對于投資者來說，通過股票流通市場的活動，可以使長期投資短期化，在股票和現(xiàn)金之間隨時轉(zhuǎn)換，增強(qiáng)了股票的流動性和安全性。股票流通市場上的價格是反映經(jīng)濟(jì)動向的晴雨表，它能靈敏地反映出資金供求狀況、市場供求，行業(yè)前景和政治形勢的變化，是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)預(yù)測和分析的重要指標(biāo)，對于企業(yè)來說，股權(quán)的轉(zhuǎn)移和股票行市的漲落是其經(jīng)營狀況的指示器，還能為企業(yè)及時提供大量信息，有助于它們的經(jīng)營決策和改善經(jīng)營管理。
可見，股票流通市場具有重要的作用。轉(zhuǎn)讓股票進(jìn)行買賣的方法和形式稱為交易方式，它是股票流通交易的基本環(huán)節(jié)。
現(xiàn)代股票流通市場的買賣交易方式種類繁多，從不同的角度可以分為以下三類。5.證券機(jī)構(gòu)證券機(jī)構(gòu)包括證券管理機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券交易機(jī)構(gòu)以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
證券管理機(jī)構(gòu)我國已建立了專門的證券管理機(jī)構(gòu)和全國統(tǒng)一的、跨部門的、自律性的證券行業(yè)。
