證券行業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)
1.證券業(yè)創(chuàng)新已取得哪些積極成果?
今年是證券業(yè)創(chuàng)新第三年，也是新一輪改革開放的格局年，如何順應(yīng)新的改革形勢(shì)，進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，成為擺在證券業(yè)面前的主要課題。
近兩年來行業(yè)創(chuàng)新取得諸多積極成果，具體如下。一是資本市場(chǎng)金融產(chǎn)品豐富，新三板擴(kuò)容至全國，掛牌企業(yè)超過了700家；公司債審批加快，存量規(guī)模從兩年前的3500億元增至6700億元；中小企業(yè)私募債從無到有，發(fā)行數(shù)量超過400只，期貨產(chǎn)品持續(xù)擴(kuò)容，推出了白銀、焦炭、國債等6個(gè)新的品種，資產(chǎn)證券化重新開閘；REITS開始起航，優(yōu)先股推出試點(diǎn)。
二是證券公司業(yè)務(wù)范圍進(jìn)一步放開。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)零售網(wǎng)點(diǎn)可經(jīng)經(jīng)營總部授權(quán)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理可采取分層、對(duì)沖等結(jié)構(gòu)化設(shè)計(jì)；定向資產(chǎn)管理不再限定投資范圍，存量規(guī)模大幅增加，直投基金、并購基金等推出，自有資金運(yùn)用范圍擴(kuò)大，投資子公司可投資各類復(fù)雜金融產(chǎn)品，股票質(zhì)押融資、股票收益互換等成為重要盈利點(diǎn)。
三是證券公司的基礎(chǔ)功能逐漸恢復(fù)。支付功能獲得突破，多家公司獲得消費(fèi)支付試點(diǎn)，托管功能獲得部分恢復(fù)，證券公司獲準(zhǔn)托管基金和資產(chǎn)管理的資產(chǎn)，交易功能增強(qiáng)，證券公司自建柜臺(tái)交易市場(chǎng)獲批試點(diǎn)，并多方參股地方股權(quán)交易市場(chǎng)。
2.我國證券公司有哪四種業(yè)務(wù)范圍
【摘要】不同的證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)也是有所不同的，人們?yōu)榱吮阌趨^(qū)分，根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)將證券公司的業(yè)務(wù)范圍劃分為四大類。
下面就為大家詳細(xì)介紹一下我國證券公司的四大業(yè)務(wù)范圍。 投資分紅保險(xiǎn)劃算么？重疾分紅險(xiǎn)，投資保障兩不誤。
投資銀行業(yè)務(wù) 目前國內(nèi)證券公司從事的投資銀行業(yè)務(wù)主要是證券承銷業(yè)務(wù)，也稱證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)，是指證券公司接受發(fā)行人的委托，借助自己在證券市場(chǎng)上的信譽(yù)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，根據(jù)與發(fā)行人確定的發(fā)售方式，在規(guī)定的發(fā)行有效期限內(nèi)代理發(fā)行人發(fā)行證券的活動(dòng)。根據(jù)證券公司在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷又可分為代銷承銷方式和包銷承銷方式，其中包銷承銷方式又包括全額包銷、定額包銷和余額包銷三種方式。
證券公司可以根據(jù)發(fā)行人所發(fā)行證券的種類、市場(chǎng)需求狀況、具體發(fā)行要求以及自身的經(jīng)營條件和經(jīng)營能力選擇。國內(nèi)目前股票承銷主要采用的是余額包銷方式，它是指證券公司承諾在證券發(fā)行期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部自行購入的包銷。
其實(shí)質(zhì)是先代理發(fā)行，后全額包銷，是代銷和全額包銷的結(jié)合。 此外，投資銀行業(yè)務(wù)還包括財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、代理兌付證券業(yè)務(wù)等。
財(cái)務(wù)顧問是指證券公司作為公司經(jīng)營管理顧問，向公司提供咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)。代理兌付證券業(yè)務(wù)是證券公司利用其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，接受客戶委托對(duì)其發(fā)行的證券到期進(jìn)行兌付的業(yè)務(wù)。
與國際證券市場(chǎng)相比，國內(nèi)券商投資銀行業(yè)務(wù)主要是承銷業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)顧問是承銷業(yè)務(wù)的一種延伸。隨著證券市場(chǎng)的開放以及競(jìng)爭的加劇，證券市場(chǎng)的創(chuàng)新尤其是投資銀行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新將層出不窮，收購兼并業(yè)務(wù)、項(xiàng)目融資、創(chuàng)業(yè)資本融資以及其它創(chuàng)新業(yè)務(wù)將使投資銀行業(yè)務(wù)擺脫目前主要局限于證券承銷的局面。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受投資者（客戶）的委托代投資者（客戶）買賣有價(jià)證券的行為，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。證券公司從事代理買賣證券業(yè)務(wù)，是隨著集中交易制度實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。
由于我國證券交易所實(shí)行會(huì)員制，只有成為證券交易所會(huì)員才能取得交易席位，即進(jìn)行證券交易的操作資格，一般投資者不能直接進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易，只能通過擁有席位的證券公司作為中介來完成交易。目前國內(nèi)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要通過開立證券營業(yè)部，“等客戶”上門開戶，在美國等證券發(fā)達(dá)市場(chǎng)，證券公司并無大面積的豪華營業(yè)部，代之以大量的證券經(jīng)紀(jì)人，方便快捷地為客戶提供貼身服務(wù)，從而形成目標(biāo)市場(chǎng)的不斷細(xì)化，證券公司間各有特色。
證券自營業(yè)務(wù) 證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義和合法資金進(jìn)行證券買賣的業(yè)務(wù)，自行決定證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量等，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由證券公司承擔(dān)。其與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于證券自營產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)，而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。
證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為受托投資管理人（以下簡稱“受托人”），依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人（以下簡稱“委托人”）的投資意愿，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。 慧擇提示：證券公司的四大業(yè)務(wù)范圍就是以上介紹的四種，有沒有加深您對(duì)證券公司的了解呢？在國際證券市場(chǎng)上，管理業(yè)務(wù)是證券公司的重要利潤來源，由于我國證券市場(chǎng)起步比較晚，證券公司的業(yè)務(wù)水平與發(fā)達(dá)國家相比也是存在一定差距的，投資者在選擇證券公司時(shí)一定要與我國的實(shí)際情況相結(jié)合。
3.券商板塊有哪些股票
國信證券（002736）：是行業(yè)前八家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一，創(chuàng)新能力、競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)地位突出。
擁有集固定收益證券發(fā)行承銷、銷售交易和投資研究為一體的綜合服務(wù)能力。業(yè)務(wù)資格包括：企業(yè)債、公司債、金融債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等固定收益品種主承銷資格等。
錦龍股份（000712）：公司涉足房地產(chǎn)開發(fā)、牛仔布與生產(chǎn)銷售、自來水生產(chǎn)和供應(yīng)等業(yè)務(wù)。同時(shí)，公司還參股持有東莞證券40%股份。
廣發(fā)證券（000776）：公司是國內(nèi)首批綜合類證券公司，2004年12月獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格。公司一直穩(wěn)居全國十大券商行列，憑籍著正確的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)范的經(jīng)營管理以及完善的風(fēng)控機(jī)制，已發(fā)展成為市場(chǎng)上具有較高影響力的證券公司之一。
招商證券（600999）：是一家以國有大型交通企業(yè)為主要股東的綜合類券商，公司的電子化技術(shù)一直領(lǐng)先，公司推出了支持網(wǎng)上交易的證券專業(yè)網(wǎng)站--招商證券牛網(wǎng)，并獲得國內(nèi)首批網(wǎng)上證券交易資格，2001年7月，公司推出了第一個(gè)多媒體客戶服務(wù)中心--證券e號(hào)通。 申萬宏源（000166）：公司目前是國內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營業(yè)務(wù)最齊全、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布最廣泛的大型綜合類證券公司之一。
第一創(chuàng)業(yè)（002797）：第一創(chuàng)業(yè)具備創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司資格，擁有種類齊全的證券業(yè)務(wù)牌照，包括主承銷資格、保薦人資格、投資咨詢資格、受托資產(chǎn)管理資格、B股經(jīng)營資格、網(wǎng)上交易資格、證券自營資格、全國銀行間同業(yè)拆借資格和基金代銷資格等。 中信證券（600030）：公司主營業(yè)務(wù)范圍為：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣；代理證券還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷（含主承銷）；客戶資產(chǎn)管理；證券投資咨詢等。
