私募基金備案(私募基金備案注意事項搜狗問問)
1.私募基金備案注意事項 搜狗問問
根據(jù)《登記備案辦法》，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。
1、基金備案步驟
生成基金編碼：根據(jù)備案系統(tǒng)要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議（適用于委托管理型）、托管協(xié)議、投資者明細等文件。
2、基金備案注意細節(jié)
基金合同條款：2016年4月15日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產(chǎn)品的募集程序和要求，并于2016年07月15日開始施行。2016年7月15日之后備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）應結(jié)合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規(guī)定的必備條款，并注明簽署日期。
合格投資者確認：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標準。募集機構(gòu)與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》，由募集機構(gòu)揭示存在的風險，投資者逐項確認。
3、托管協(xié)議
按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴格區(qū)分保管協(xié)議和托管協(xié)議，保管協(xié)議不能作為托管協(xié)議，在“基金托管人”欄可選擇不適用，但保留保管協(xié)議作為托管協(xié)議的附件?！盎鹜腥恕毕吕藛沃形凑业交鹜泄苋嗣Q時，可以選擇不適用，在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協(xié)議。
4、實繳出資證明
因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件。
2.私募投資基金備案有何要求
1月12日晚間，中基協(xié)在財物處理事務歸納報送渠道（ambers體系）發(fā)布最新《私募投資基金存案須知》。明確為將于2月12日起，不再處理不屬于私募出資基金規(guī)模的產(chǎn)品新增請求和再審請求。
從資金體系來講，資金來源分假貸資金和權(quán)益資金。假貸資金是指債款方向借款方許諾還本付息的資金；權(quán)益資金是出資方投入并承當虧本，以期取得權(quán)益轉(zhuǎn)讓差的資金。
私募基金的出資不是借貸活動
私募基金財產(chǎn)債款由私募基金財產(chǎn)自身承當，投資者以其出資為限，共享投資收益和承當危險。私募基金的投資不應是借貸活動。
01“明基實貸”將不予存案
下列不符合“出資”實質(zhì)的經(jīng)營活動不屬于私募基金規(guī)模：
假貸性質(zhì)的財物或其收（受）益權(quán)；
經(jīng)過托付借款、信任借款等方法或經(jīng)過特別意圖載體、出資類企業(yè)等方法直接、直接或變相從事假貸活動的；
02設(shè)置為期一個月的過渡期
《須知》確定上述這些方式為從事假貸活動，而私募基金的出資不是假貸活動?？紤]到有征集成功的產(chǎn)品，協(xié)會給予了一個月的過渡期組織。
2月12日起，將不再處理不屬于私募出資基金規(guī)模的產(chǎn)品新增和再審請求。
所以，建議私募處理人在2月12日前的過渡期內(nèi)，趕快完結(jié)產(chǎn)品存案作業(yè)。
03《須知》發(fā)布布景
2018年1月6日，銀監(jiān)會發(fā)布《商業(yè)銀行委托貸款管理辦法》，針對將托付借款事務作為通道的做法，要求信貸資金和資管資金不得參與托付借款事務。托付借款資金不得出資資管產(chǎn)品，不得投向禁止范疇。
2017年11月17日，我國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見（征求意見稿）》。在這份正式落地的資管新規(guī)中，去通道、降杠桿清晰成為方針的導向。
04重申產(chǎn)品存案中的幾個要點
1.恰當性
不得向非合格出資者征集，嚴厲落實出資者恰當性處理準則，不得變相保底保收益，不得違反相關(guān)杠桿份額要求。
2.留意產(chǎn)品存案的時刻節(jié)點
私募基金處理人應當在私募基金征集完畢后20個作業(yè)日內(nèi)進行存案。
3.產(chǎn)品存案資料要求
私募基金處理人應保持所上傳資料與財物處理事務歸納報送渠道和從業(yè)人員處理渠道填寫信息共同，上傳私募基金存案許諾函、基金合同、危險提醒書、實繳出資證明等相關(guān)書面資料且簽章完全。
確?；鸫姘讣袄^續(xù)信息更新中所供給的一切資料及信息（含體系填寫信息）應實在、精確、完整，不存在任何虛偽記載、誤導性陳說或嚴重遺漏。
4.信披及報送相關(guān)
私募基金處理人未準時實行季度、年度和嚴重事項信息報送更新責任累計達2次的，我國基金業(yè)協(xié)會將其列入反常組織名單，并經(jīng)過私募基金處理人公示渠道對外公示。
5.其他
私募基金應當獨自處理、獨自建賬、獨自核算，不得展開或許參與任何方式的“資金池”事務，不得存在短募長投、期限錯配、分離定價、滾動發(fā)行、調(diào)集運作等違規(guī)操作。
私募基金觸及相關(guān)買賣的，私募基金處理人應當在危險提醒書中向出資者發(fā)表相相關(guān)系狀況，并提交證明底層財物估值公允的資料、有用實施的相關(guān)買賣危險操控準則、不危害出資人合法權(quán)益的許諾函等相關(guān)文件。
私募基金處理人應對出資人進行充沛的危險提醒。要點對私募基金的資金流動性、相關(guān)買賣、單一出資標的、產(chǎn)品架構(gòu)、底層標的等所涉特別危險進行發(fā)表。私募基金危險提醒書“出資者聲明”部分所列的13類簽字項，應當由整體出資人逐項簽字確認。
3.私募基金備案有什么要求
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行） 第一章 總則 第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權(quán)益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。
第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。第二章 基金管理人登記 第五條 私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。
第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第七條 登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。
申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。第八條 基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。
第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。
第三章 基金備案 第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。
第四章 人員管理 第十五條 私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。第十六條 從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。
具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：（一）通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務；（三）基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。第十八條 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓。
第五章 信息報送 第十九條 私募基金管理人應當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。第二十條 私募基金管理人應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
第二十一條 私募基金管理人應當于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。
受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10。
4.私募基金產(chǎn)品備案需要注意什么
根據(jù)《登記備案辦法》，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。
1、基金備案步驟生成基金編碼：根據(jù)備案系統(tǒng)要求，如實填報基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金編碼：填寫附表信息，按照附表提示，如實填寫基金主要投資方向、投資情況等信息，并上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議（適用于委托管理型）、托管協(xié)議、投資者明細等文件。2、基金備案注意細節(jié)基金合同條款：2016年4月15日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，明確了私募基金產(chǎn)品的募集程序和要求，并于2016年07月15日開始施行。
2016年7月15日之后備案的基金，簽署基金合同（公司章程或合伙協(xié)議）應結(jié)合《私募投資基金合同指引》，載明合同指引規(guī)定的必備條款，并注明簽署日期。合格投資者確認：在私募投資基金募集階段，必須由投資者簽訂《投資者承諾函》，承諾符合投資者的標準。
募集機構(gòu)與投資者簽訂《私募投資基金風險揭示書》，由募集機構(gòu)揭示存在的風險，投資者逐項確認。3、托管協(xié)議按照《中華人民共和國證券投資基金法》第三章條款，嚴格區(qū)分保管協(xié)議和托管協(xié)議，保管協(xié)議不能作為托管協(xié)議，在“基金托管人”欄可選擇不適用，但保留保管協(xié)議作為托管協(xié)議的附件。
“基金托人”下拉菜單中未找到基金托管人名稱時，可以選擇不適用，在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳托管協(xié)議。4、實繳出資證明因投資者名稱變更導致出資憑證上投資者名稱與目前名稱不一致的，需要在“管理人認為需要說明的其他問題”欄如實填寫，并在“其他問題文件描述上傳”處上傳變更證明文件。
私募基金備案與私募基金產(chǎn)品備案，中國基金業(yè)協(xié)會管理越來越嚴，根據(jù)2016年從中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)獲取信息，備案通過率幾乎不及十分之一，中惠萬家秦經(jīng)理經(jīng)常做 可以找她 謝謝。
5.私募基金備案必須要注意的事情
私募基金備案必須要注意的事情 一、公司所需要的條件和材料：1.最新營業(yè)執(zhí)照；2.公司章程（最后一頁需有簽字、日期、公章）；3.驗資報告（實繳資金是注冊資金的25%以上或是實繳100萬以上，帶實繳銀行匯單）；4.財務審計報告（營業(yè)執(zhí)照是2017年之前注冊的公司需要提供，會計師聯(lián)系人電話和郵箱）；5租賃合同；6.公司所在寫字樓全圖片和帶有機構(gòu)LOGO的前臺圖片；7.公司員工花名冊8人以上（帶身份證號碼）；8.工商公示出資人信息圖片；9.工商存檔出資人信息圖片。
二、所有股東需要需要的條件和資料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業(yè)證；3.聯(lián)系方式（移動電話、郵箱、辦公座機）；4.個人簡歷（教育經(jīng)歷從高中依次填寫，工作經(jīng)歷從大學畢業(yè)后填寫，工作經(jīng)歷從大學畢業(yè)后填寫）。三、所有高管和法人需要的條件和材料：1.原件身份證（正、反面）；2.畢業(yè)證（高中-大專- 本科-碩士-博士，需連貫不能中斷）；3.個人簡歷（教育經(jīng)歷從高中依次填寫，工作經(jīng)歷從大學畢業(yè)后填寫，工作經(jīng)歷需要和投資、證券、基金公司相關(guān)的經(jīng)歷，工作經(jīng)歷的證明人和電話）；4.聯(lián)系方式（移動電話、郵箱、辦公座機）；5.基金從業(yè)資格證；6個人征信報告；7.勞動合同和社保證。
6.投資公司辦理私募基金備案要求有哪些
概需要20天左右。
2、牌照申請-《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》，《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》要求：至少需要四名具有基金從業(yè)或者證券從業(yè)的高級管理人員，或者近三年有金融相關(guān)的從業(yè)經(jīng)驗，其他股東和企業(yè)相關(guān)資料，還有公司的各種制度文件，從材料準備齊全遞交到拿到牌照大概20天左右。3、公司后續(xù)注意事項：開立銀行基本戶，核定稅種，辦理銀行三方協(xié)議，辦理法人一證通U盾，后續(xù)的每月記賬和報稅，商標申請，網(wǎng)站和微信建設(shè)，辦公室租賃，人員招聘等4、私募產(chǎn)品設(shè)計，發(fā)行和成立-《基金參與融資融券及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務指引》，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)落實資產(chǎn)管理業(yè)務“八條底線”禁止行為細則（2015年3月版）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求：取得私募基金管理人牌照注意事項：確定設(shè)計成借通道的還是契約型直發(fā)產(chǎn)品，PB商，托管商，托管銀行，結(jié)構(gòu)化還是管理型產(chǎn)品，募集渠道，然后進行各種發(fā)行的文件準備工作，產(chǎn)品發(fā)行，產(chǎn)品成立。
5、私募基金產(chǎn)品備案-《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》。
7.基金業(yè)協(xié)會中,關(guān)于私募基金登記備案有哪些常見問題
要求：一般投資公司即可，注冊資本1000萬，無需實繳資本。
注意事項：確定股東和合伙人名稱，股份比例，職責，分配方案。短期里盡量維持團隊穩(wěn)定不要修改，還有就是選好注冊地，這關(guān)系到以后稅收和其他政策支持方面。
還有一點就是設(shè)計好公司的結(jié)構(gòu)，或者引進有限合伙企業(yè)作為投資顧問的結(jié)構(gòu)，用來合理避稅。從開始注冊到拿到三證大概需要20天左右。
2、牌照申請-《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，《基金從業(yè)資格考試管理辦法（試行）》，《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》要求：至少需要四名具有基金從業(yè)或者證券從業(yè)的高級管理人員，或者近三年有金融相關(guān)的從業(yè)經(jīng)驗，其他股東和企業(yè)相關(guān)資料，還有公司的各種制度文件，從材料準備齊全遞交到拿到牌照大概20天左右。3、公司后續(xù)注意事項：開立銀行基本戶，核定稅種，辦理銀行三方協(xié)議，辦理法人一證通U盾，后續(xù)的每月記賬和報稅，商標申請，網(wǎng)站和微信建設(shè)，辦公室租賃，人員招聘等4、私募產(chǎn)品設(shè)計，發(fā)行和成立-《基金參與融資融券及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務指引》，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)落實資產(chǎn)管理業(yè)務“八條底線”禁止行為細則（2015年3月版）》，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求：取得私募基金管理人牌照注意事項：確定設(shè)計成借通道的還是契約型直發(fā)產(chǎn)品，PB商，托管商，托管銀行，結(jié)構(gòu)化還是管理型產(chǎn)品，募集渠道，然后進行各種發(fā)行的文件準備工作，產(chǎn)品發(fā)行，產(chǎn)品成立。
5、私募基金產(chǎn)品備案-《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》注意事項：產(chǎn)品成立20日之內(nèi)，在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行私募基金產(chǎn)品備案工作。備案好之后會拿到備案通知單，然后去中登公司開立證券賬戶，再去券商開立資金賬戶，產(chǎn)品就可以操作了。
