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1.證券市場基礎(chǔ)知識
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證券市場基礎(chǔ)知識目的與要求本分冊的主要內(nèi)容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場的結(jié)構(gòu)、證券投資的收益和風(fēng)險、證券市場法規(guī)體系和監(jiān)管構(gòu)架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規(guī)范等基礎(chǔ)知識。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求初步掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。
本部分適用對象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書中帶星花（*）的內(nèi)容暫不列入考試范圍。
第一章 證券市場概述第一節(jié) 證券與證券市場一、證 券證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險單、存款單等都是證券。
凡根據(jù)一國政府有關(guān)法規(guī)發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟和信用經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。
如債券就是一種信用憑證，無論是企業(yè)債券、金融債券還是國債券，都是經(jīng)濟主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權(quán)債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息的憑證。
從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過信用將分散的資金集中起來有效地使用。沒有信用的發(fā)展，就難有大規(guī)模的集資，也不會有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。
基金證券則是同時具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來創(chuàng)設(shè)一個基金，然后委托專門的投資機構(gòu)從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)。
這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買賣價格，可以在證券市場上進行轉(zhuǎn)讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據(jù)。
在商品經(jīng)濟和生產(chǎn)社會化發(fā)展的過程中，企業(yè)為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉(zhuǎn)周期，盡量節(jié)約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據(jù)，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據(jù)不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內(nèi)周轉(zhuǎn)流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。
按照不同的標準，可以對證券進行不同的分類。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據(jù)證券、憑證證券以及有價證券。
證據(jù)證券是指只是單純地證明事實的文件，主要有借用證、證據(jù)（書面證明）等。在證據(jù)證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱為“免責(zé)證券”，如提單等即屬此類。
憑證證券是指認定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者，證明對持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據(jù)、收據(jù)及定期存款存折等就屬于這一類。
憑證證券實際上是無價證券。其特點是，雖然憑證證券也是代表所有權(quán)的憑證，但不能讓渡，不能真正獨立地作為所有權(quán)證書來行使權(quán)利。
如存款單就是民法中的消費寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價證券，因為它既沒有可讓渡性，也沒有完全代替存款合同的功能。當(dāng)然，這也不是一成不變的。
60 年代，美國的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單（即CD）來征集大量資金，這種存款憑據(jù)顯然已不同于一般的存款單，它實際上可以看作是金融債券的一種，應(yīng)該歸入有價證券。有價證券主要是指對某種有價物具有一定權(quán)利的證明書或憑證。
有價證券通常被分為三類：（1）貨幣證券，如銀行券、票據(jù)、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。
（3）有價證券，其本身沒有價值，因為它不是勞動產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來一定的收益，所以它又有價格，可以在證券市場上自由買賣。
1.有價證券有價證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證書。人們通常所說的證券，也就是指這種有價證券。
由于有價證券不是勞動產(chǎn)品，故其自身并沒有價值，只是由于它能為持有者帶來一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場上自由買賣和流通。影響有價證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預(yù)期利息收入和市場利率。
因此，有價證券價格實際上是資本化了的收入；有價證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價證券是商品經(jīng)濟和社會化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
從資本主義經(jīng)濟發(fā)展歷程來看，有價證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過有價證券，可以吸收暫時閑置的社會資金，作為長期投資分配到國民經(jīng)濟各部門，從而優(yōu)化資源配置。
同時，由于有價證券的行市受主客觀及國內(nèi)外多種因素的影響，有價證券的價格經(jīng)常出現(xiàn)暴漲暴跌、起伏不定的現(xiàn)象，由此引起的投機活動會造成資本市場的虛假供求和混亂局面，這又會造成社會資源的巨大浪費。我國現(xiàn)階段正處在商品經(jīng)濟和社會化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時期，有價證券及其相關(guān)市場的建設(shè)與發(fā)展也顯得。
2.2009年證券市場基礎(chǔ)知識 txt
2009年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點（第一章） 第一章 證券市場概述 本章共有三節(jié)，分別是證券與證券市場、證券市場參與者、證券市場的地位與功能。
第一節(jié)從有價證券的基本概念開始，闡述了有價證券的7種分類及各自的概念。有價證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、金融證券、政府證券和國際證券；按適銷性不同，可分為適銷證券和不適銷證券；按上市與否，可分為上市證券和非上市證券；按收益是否固定，可分為固定收入證券和變動收入證券；按發(fā)行地域或國家不同，可分為國內(nèi)證券和國際證券；按發(fā)行方式不同，可分為公募證券和私募證券；按性質(zhì)不同，可分為股票、債券和其他證券。
有價證券具有產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、流動性和風(fēng)險性的特征。證券市場是有價證券發(fā)行和買賣的市場，證券市場與商品市場和借貸市場相比較有其自身的明顯特征。
證券市場可以按不同的標準進行分類。證券市場按職能不同，可分為發(fā)行市場和流通市場；按證券性質(zhì)不同，可分為股票市場和債券市場；按交易組織形式不同，可分為交易所市場和柜臺交易市場。
證券市場的產(chǎn)生與社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展緊密相連，特別是與股份公司和信用制度的發(fā)展密切相關(guān)。證券市場獲得快速發(fā)展的時期是20世紀初至20年代。
在經(jīng)歷了20年代末30年代初的經(jīng)濟危機和兩次大戰(zhàn)以后 ，70年代后期起證券市場又現(xiàn)了高度繁榮的局面，呈現(xiàn)金融證券化、證券投資者法人化、證券交易多樣化證券市場自由化、證券市場國際化和證券市場電腦化的全新特征。證券市場今后的發(fā)展將呈現(xiàn)金融創(chuàng)新進一步深化、發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大發(fā)展的新趨勢。
第二節(jié)主要闡述證券市場的參與者。證券市場參與者包括證券市場主體、證券市場中介、自律性組織與證券監(jiān)管機構(gòu)。
證券市場主體包括證券發(fā)行者和投資者。發(fā)行者為政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。
投資者按大類分主要有機構(gòu)投資者和個人投資者。機構(gòu)投資者主要有政府部門、企事業(yè)單位、金融機構(gòu)和公益基金等。
證券市場中介包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)。證券經(jīng)營機構(gòu)是指證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商。
證券服務(wù)機構(gòu)主要指證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信息公司等。自律性組織包括證券行業(yè)協(xié)會和證券交易所。
證券監(jiān)管機構(gòu)可分為政府監(jiān)管機構(gòu)和自律性監(jiān)管機構(gòu)。政府監(jiān)管機構(gòu)按設(shè)置的不同有獨立機構(gòu)管理和政府機構(gòu)兼管兩類。
我國現(xiàn)行的政府監(jiān)管機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其下屬的地區(qū)性證券期貨監(jiān)管部門。 第三節(jié)主要闡述證券市場的地位與功能。
按照整個金融市場體系的劃分，證券市場歸類于資本市場，是金融市場的重要組成部分。同時，證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場上的資金往往是短期資金。
按融資方式劃分，長期金融市場分為間接融資市場和直接融資市場，證券市場屬直接融資市場，它能降低籌資成本，為企業(yè)和政府籌得穩(wěn)定的資金供給，在金融市場中居于重要地位。證券市場的基本經(jīng)濟功能有：籌資，證券資產(chǎn)定價，資源配置，為國有企業(yè)轉(zhuǎn)制服務(wù)等。
本章的重點是理解證券與證券市場的各種基本概念、特征和分類，證券市場的參與者以及各自的作用，證券市場的功能與地位等。本章名詞解釋多，記憶量大。
不僅要理解各名詞的概念，而且要掌握名詞與名詞之間的相互關(guān)系。2009年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點（第二章）第二章 股票 本章共分四節(jié)，分別是股份有限公司、股票特征與分類、普通股票與優(yōu)先股票以及我國現(xiàn)行的上市公司股票類型。
第一節(jié)主要內(nèi)容是有關(guān)股份有限公司的基礎(chǔ)知識，包括股份有限公司的性質(zhì)、設(shè)立、組織機構(gòu)、財務(wù)會計以及股份有限公司的合并、分立、破產(chǎn)、解散和清算。股份有限公司具有股份公司的一般性質(zhì)，即具備獨立法人資格，以股份籌資形式組建，股份投資的永久性，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離。
股份有限公司有兩種設(shè)立方式，一是發(fā)起設(shè)立，二是募集設(shè)立。股份有限公司的組織機構(gòu)包括股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理等。
股份有限公司財務(wù)管理的目標是股東財富最大化，而財務(wù)管理內(nèi)容分為資金籌集、資金投放和收益分配等部分。股份有限公司通過發(fā)行股票使股東的所有權(quán)和企業(yè)的法人財產(chǎn)權(quán)相對分離，從而發(fā)行股票是股份有限公司運作的基本內(nèi)容。
第二節(jié)介紹股票特征與類型，主要內(nèi)容有：股票的性質(zhì)、特征、類型。股票的性質(zhì)在于它在證券體系中的屬性，股票有收益性、風(fēng)險性、流通性、永久性、參與性和波動性的特征。
股票常見的分類方法有普通股票和優(yōu)先股票、記名股票和不記名股票、有面額股票和無面額股票、流通股票和非流通股票等。 第三節(jié)介紹了普通股票和優(yōu)先股票，其主要內(nèi)容包括普通股票的特征、普通股票股東享有的權(quán)利，優(yōu)先股票的特征、優(yōu)先股票的種類。
普通股票是最基本、最重要的股票，是標準的股票，也是風(fēng)險最大的股票，其股東享有公司經(jīng)營決策的參與權(quán)、公司盈利和剩余資產(chǎn)分配權(quán)以及優(yōu)先認股權(quán)。優(yōu)先股票則表現(xiàn)為股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)等特征。
優(yōu)。
3.證券市場基礎(chǔ)知識有哪些重點考點
基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的特征和類型，股票的價值與價格，然后重點介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結(jié)合現(xiàn)實，介紹了我國現(xiàn)行的股票類型。
學(xué)習(xí)要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。
掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。
掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類型 重點內(nèi)容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。
考點分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。
股票具有收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性和參與性。根據(jù)不同標準，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票。
? 第二節(jié) 股票的價值與價格 重點內(nèi)容：股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；影響股票價格的主要因素。 考點分析：票面價值就是股票票面上標明的金額，帳面價值就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，內(nèi)在價值是股票未來收益的現(xiàn)值。
公司股票的市場價格圍繞理論價格上下波動。影響股票價格的因素有很多，經(jīng)營狀況和宏觀經(jīng)濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門的政策措施、人為操縱因素都會影響股票價格。
? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點內(nèi)容：普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。優(yōu)先股的定義、特征。
考點分析：普通股票股東有重大決策參與權(quán)、公司盈余和剩余財產(chǎn)分配權(quán)以及法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。
股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無力償債時不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。
優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。
按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類型。 ? 第四節(jié) 我國現(xiàn)行的股票類型 重點內(nèi)容：按股份類別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
考點分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。國家股指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。
法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會公眾股指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。
外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內(nèi)上市的股票。
B股指境內(nèi)上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。
紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
4.求學(xué)習(xí)股市基礎(chǔ)知識
股票新手不要急于入市，多學(xué)點東西先，可以網(wǎng)上模擬炒股先了解下基本東西
股票入門
股票知識
K線圖
模擬炒股： 同花順
新手入門
1：先開戶，在交易時間內(nèi)（非節(jié)假日的9:00--15:00之間），本人帶上有效身份證件，挑選一家證券公司營業(yè)部，辦理上海和深圳的股東帳戶卡，一共90元（目前很多營業(yè)部免收）。
一般自己直接到營業(yè)部柜臺開戶，開戶費是不免的，傭金也會收得高，當(dāng)然最高是千分之三。
和券商客戶經(jīng)理或者經(jīng)紀人預(yù)約談好傭金后再到營業(yè)部開戶，
這樣一般開戶費90元能免掉，而且傭金也可以給你優(yōu)惠的，能優(yōu)惠多少看你資金了。
當(dāng)然記得要找到正式的才行，別被騙哦。
2：簽定第三方存管協(xié)議，即指定一家銀行，以后資金轉(zhuǎn)進轉(zhuǎn)出都是通過那家銀行的銀行卡。
3：下載交易軟件（從證券公司網(wǎng)站上）。比如大智慧，很簡單，新手用大智慧不錯。
4：軟件分兩種，一種是看行情的，如大智慧，一種是做交易的，就是網(wǎng)上委托程序。證券公司網(wǎng)站有下載的，你做交易就登陸這個程序。輸入資金帳戶和交易密碼，登錄交易系統(tǒng)后，就可以買賣股票了。
當(dāng)然還可以通過手機、電話或去營業(yè)頂委托買賣的。
5：買賣股票最低單位為1手，也就是100股。也就是夠買入某只股票100股即可炒股啦，當(dāng)然還要加上交費費用 。
6：交易費用：
印花稅：單邊收取，賣出成交金額的千分之一（0.1%）。
過戶費：僅限于滬市，每1000股收取1元，低于1000股也收取1元。
傭金：買賣雙向收取，成交金額的0.05%-0.3%，起點5元?？筛?，和證券公司面談，根據(jù)資金量和成交量可以適當(dāng)降低。
7：股市交易時間及休市
交易時間是每周一至周五上午9:30——11:30，下午13:00——15:00。集合競價時間是上午9:15——9:25，競價出來后9:25——9:30這段時間是不可撤單的。
星期六、星期天和其它節(jié)假日股市都休市，不開盤交易的。
8：國內(nèi)股市是T+1制度，即當(dāng)天買入的股票要下個交易日才能賣出，當(dāng)天賣出股票后的錢，馬上就可以再買入股票，但要下個交易日才能轉(zhuǎn)到銀行卡上。
5.證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點有哪些
證券市場法規(guī)體系與監(jiān)管架構(gòu) 本章共有三節(jié)，分別是我國證券市場法規(guī)體系、證券市場監(jiān)管體系、證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容。
第一節(jié)為我國證券市場法規(guī)體系，主要內(nèi)容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構(gòu)架和體系，構(gòu)成我國證券法律制度的國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的若干法律文件的立法目的和主要內(nèi)容。 我國證券市場法規(guī)體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。
對于《刑法》，證券從業(yè)人員應(yīng)重點掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規(guī)和部門規(guī)章的立法目的和主要內(nèi)容的理解和把握是本章的一個難點。
第二節(jié)為證券市場監(jiān)管體系，主要內(nèi)容是證券市場監(jiān)管的意義、證券市場監(jiān)管的對象、證券市場監(jiān)管的目標與原則以及證券市場監(jiān)管的方式與手段、我國證券市場的政府監(jiān)管部門和自律性監(jiān)管機構(gòu)。我國證券市場的政府監(jiān)管部門是中國證券監(jiān)督管理委員會和其派出機構(gòu)─證券監(jiān)管辦公室，自律性監(jiān)管機構(gòu)包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會。
第三節(jié)為證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容，主要內(nèi)容是證券發(fā)行市場的監(jiān)管、證券交易市場的監(jiān)管、對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管、對證券業(yè)從業(yè)人員的監(jiān)督、對證券交易所的監(jiān)管、對證券投資者的監(jiān)管以及對證券欺詐行為的監(jiān)管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說明，從業(yè)人員對兩方面均應(yīng)掌握，并應(yīng)以對我國目前監(jiān)管立法和實踐的了解作為重點。
對證券欺詐行為的監(jiān)管包括對操縱市場的監(jiān)管、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管和對欺詐客戶行為的監(jiān)管。我國對證券欺詐行為的監(jiān)管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據(jù)。
該辦法對我國證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為進行了明確的界定并制定了相應(yīng)的處罰措施。
