基金從業(yè)資格筆記(證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺筆記有哪些)
1.證券從業(yè)資格考試《投資基金》沖刺筆記有哪些
第二節(jié) 機構設置與技術系統(tǒng) 一、基金托管人的機構設置 托管銀行一般要設立專門的基金托管部。
托管部一般包括四個部門： （1）主要負責證券投資基金托管業(yè)務的市場開拓、研究，客戶關系維護的市場部門； （2）主要負責基金資金清算、核算的部門； （3）主要負責技術維護、系統(tǒng)開發(fā)的部門； （4）主要負責交易監(jiān)控、風險管理的部門。 二、基金托管人的員工配置 《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定：“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格?！?/p>
三、基金托管業(yè)務的技術系統(tǒng) 目前，各托管銀行的基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)主要有以下特征： （1）主要托管業(yè)務活動通過技術系統(tǒng)完成。 （2）系統(tǒng)配置完整、獨立運作。
包括：主機硬件及其備份系統(tǒng)、托管業(yè)務軟件系統(tǒng)、托管業(yè)務數據備份系統(tǒng)、安防系統(tǒng)。 （3）系統(tǒng)管理嚴格。
包括：系統(tǒng)運行、賬戶、密碼的管理；系統(tǒng)管理工作與安全審計；數據備份；系統(tǒng)應急與災難恢復；有害數據及計算機病毒預防、發(fā)現、報告及清除等。 （4）系統(tǒng)安全運作。
包括保證計算機系統(tǒng)及托管業(yè)務系統(tǒng)安全運行；保證計算機軟、硬件平臺及環(huán)境變更的規(guī)范、正確和有效性；保證計算機系統(tǒng)生產數據的安全，防止生產數據被盜用、篡改或毀壞；保證應用軟件變更的規(guī)范性、正確性和有效性；保證計算機網絡安全運行，網絡傳輸的信息保密、完整以及不可否認；快速排除計算機系統(tǒng)故障；保證基金業(yè)務應用產品符合安全保密要求等，能夠從技術手段上保證基金托管業(yè)務的安全運作。
2.基金從業(yè)資格考試都考什么內容
基金從業(yè)資格考試包含三個科目：
科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范；
科目二：證券投資基金基礎知識；
科目三：私募股權投資基金基礎知識。
考生通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，具備基金從業(yè)資格的注冊條件。
協(xié)會將根據行業(yè)與市場發(fā)展的需要，酌情增加或調整相關的考試科目。
擴展資料
全國統(tǒng)考報名條件：
基金從業(yè)資格考試的人員主要是基金管理公司內部從事基金銷售的人員或者希望從事該職業(yè)的外部人員。報名條件為：
1、報名截止日年滿18周歲；
2、具有高中以上文化程度；
3、具有完全民事行為能力；
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
周考報名條件：
1、具有完全民事行為能力；
2、具有高中以上文化程度；
3、公募基金管理人、私募基金管理人的現任/擬任高級管理人員，包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、董事長、總經理、副總經理、機構合規(guī)/風控負責人/督察長等；基金托管人、公募基金銷售機構的業(yè)務負責人等；
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
一般情況下符合前三條都是可以報考的。第四點是指遵守證監(jiān)會出臺的從業(yè)人員管理辦法，遵守一些規(guī)章守則。
參考資料：搜狗百科——基金從業(yè)資格考試
3.零基礎復習基金從業(yè)資格考試時,需要注意哪
基金從業(yè)考試難度相對不大，制定科學的學習計劃并按之執(zhí)行，考試無需焦慮。
1、認真看書學習，弄通大綱之精神
有好多人希望走捷徑，希望聽一次課啦，做兩套題啦，打聽點消息就要過，這是根本不可能的事。我們應該做的是，把書認真仔仔細細地看清楚，搞明白，然后做筆記，把一本厚書讀成薄書。
2、要仔細做筆記，把重點、難點、疑點加以歸納總結，反復操練
把書拿到以后，第一先看一遍書，第二再仔細看一遍，第三遍把重點、難點、疑點分別總結歸納出來，然后寫在筆記本上，反復進行操練，把所有的知識變成自己的知識。
3、搞清教材中一些似是而非的東西
特別要注意對教材上的數字、百分比、必須、可以、包括、不包括、以上、以下、包含等等，一定要特別予以關注。要注意在看懂全書的時候，理出教材的脈絡，做到首尾一致，中心突出，特別是前后章節(jié)有聯系的地方，一定要特別關注。
4、要多刷題，利用碎片時間以練代學
題海戰(zhàn)術對于中國考生來說簡直是考試神器，遙想高考那年你是怎么刷題的，就秒懂了吧？現在刷題比當年方便多了，多做一些真題、模擬題熟能生巧才是王道。
4.證券從業(yè)資格考試《投資基金》有哪些具體內容呢
第三節(jié) 債券基金 一、債券基金在投資組合中的作用 債券基金主要以債券為投資對象，因此對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。
債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。 當債券基金與股票基金進行適當的組合投資時，常常能較好地分散投資風險，因此債券基金常常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分。
二、債券基金與債券的不同 作為投資于一攬子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別。 （一）債券基金的收益不如債券的利息固定 投資者購買固定利率性質的債券，在購買后會定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時收回本金。
債券基金作為不同債券的組合，盡管也會定期將收益分配給投資者，但債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定。 （二）債券基金沒有確定的到期日 與一般債券會有一個確定的到期日不同，債券基金由一組具有不同到期日的債券組成，因此并沒有一個確定的到期日。
（三）債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測 單一債券的收益率可以根據購買價格、現金流以及到期回收的本金計算債券的投資收益率，但債券基金有一組不同的債券組成，收益率較難計算與預測。 （四）投資風險不同 單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降。
債券基金沒有固定到期日，所承擔的利率風險將取決于所持有的債券的平均到期日。 單一債券的信用風險比較集中，而債券基金通過分散投資則可以有效避免單一債券所可能面臨的較高的信用風險。
三、債券基金的類型 債券基金投資風格主要依據基金所持債券的久期與債券的信用等級兩兩結合來劃分債券基金的類別，共有9個類別： 短期 中期 長期 高等級 短期高信用 中期高信用 長期高信用 中等級 短期中信用 中期中信用 長期中信用 低等級 短期低信用 中期低信用 長期低信用 四、債券基金的投資風險 主要包括：利率風險、信用風險、提前贖回風險、通貨膨脹風險 （一）利率風險 債券的價格與市場利率變動密切相關，債券價格與利率呈反方向變動。 通常，債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越大。
債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越高。 當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降；當市場利率降低時，債券的價格通常會上升。
（二）信用風險 信用風險是指債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息、到期歸還本金的風險。 如果債券發(fā)行人不能按時支付利息或償還本金，該債券就面臨很高的信用風險。
（三）提前贖回風險 提前贖回風險是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。 （四）通貨膨脹風險 通貨膨脹會吞噬固定收益所形成的購買力，因此債券基金的投資者不能忽視這種風險，必須適當地購買一些股票基金。
例2-18(2010年3月判斷題)當市場利率上升時，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風險。 （ ） 【參考答案】* 五、債券基金的分析 一般借助于久期和債券信用等級。
久期是測量債券價格相對于收益率變動的敏感性的指標。 債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔的利率風險就越高。
要衡量利率變動對債券基金凈值的影響，只要用久期乘以利率變化即可。一個厭惡風險的投資者應選擇久期較短的債券基金，而一個愿意接受較高風險的投資者則應選擇久期較長的債券基金。
在其他條件相同的情況下，信用等級較高的債券，收益率較低；信用等級較低的債券，收益率較高。 編輯推薦： 2011證券從業(yè)資格考試《投資基金》重點習題匯總 2011證券從業(yè)資格考試《基礎知識》課堂筆記匯總 。
5.基金從業(yè)資格
2015年7月以后，證券從業(yè)里已經沒有《證券投資基金》這一科目了，所以沒法考了，如果你需要基金從業(yè)資格證的話，只有一個途徑，那就是參加改革后的基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試，需要考科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范、科目二：證券投資基金基礎知識兩個科目，進入中國基金協(xié)會進行報名考試。
目前基金從業(yè)資格考試成績有效期為四年，即已通過科目一和科目二的，應當在四年內通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格；超過四年未通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加科目一和科目二考試，或補齊最近兩年的后續(xù)培訓學時后，通過所在機構向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。已通過證券業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格考試的，四年成績有效期認定從取得考試成績合格證之日起開始計算，自2017年7月1日執(zhí)行。
6.證券從業(yè)資格考試筆記有哪些
第二節(jié) 開放式基金的募集與認購 一、開放式基金的募集 （一）開放式基金募集的程序 開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，也要經過申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個步驟。
（二）申請募集文件 開放式基金應提交的申請募集文件項目與封閉式基金的基本相同，但開放式基金在一些文件的具體內容上與封閉式基金有所不同。 （三）募集申請的核準 國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理開放式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。
（四）開放式基金的募集期 基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行開放式基金的募集。開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，不得超過3個月。
（五）開放式基金份額的發(fā)售 開放式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理。 （六）開放式基金的基金合同生效 1。
基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)： （1）基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。 （2）基金份額持有人的人數不少于200人。
中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內予以書面確認；自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效?；鸸芾砣藨斣谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
2?；鹉技谙迣脻M，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任： （1）以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。
（2）在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
7.基金從業(yè)資格考試都要考哪些內容
考試科目為"基金銷售基礎"一科。
考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀題。考試時間為120 分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。
2013年考試參考書目為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2012年出版的《證券投資基金銷售基礎知識》一書。
2013年考試大綱使用2012年考試大綱。請登錄中國證券業(yè)協(xié)會網站“考試平臺”，進入“考試通知”，即可查詢到相關考試大綱內容。
