私募股權(quán)投資基金課本(私募股權(quán)投資基金考試看什么書(shū))

1.私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試看什么書(shū)

2016年4月基金從業(yè)統(tǒng)考考前中投創(chuàng)對(duì)基金業(yè)協(xié)會(huì)的喊話(huà)，要求區(qū)別對(duì)待證券私募這些股權(quán)投資（創(chuàng)業(yè)投資）基金從業(yè)者。原先的科目二證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試內(nèi)容與私募基金從業(yè)者工作相差較大，存在不少“怨念”。

基金業(yè)協(xié)會(huì)此后表明：為了適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和人才儲(chǔ)備需要，下一步基金業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)一步完善和優(yōu)化基金從業(yè)資格考試形式和科目，積極組織私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）的考試大綱和教材編寫(xiě)。

科目三的增設(shè)正是對(duì)中投創(chuàng)呼吁的政策落實(shí)，等于是細(xì)化了基金基礎(chǔ)知識(shí)考試的內(nèi)容，新增的《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試，將使私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）基金從業(yè)人員更具專(zhuān)業(yè)性。

二、基金從業(yè)科目有兩種組合方式

基金從業(yè)資格考試目前的三個(gè)考試科目分別是：

科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》；【必考】

科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》；【選考，針對(duì)一般基金從業(yè)人員】

科目三：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》【選考，針對(duì)私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）基金從業(yè)人員從業(yè)人員】投資還是要到一些正規(guī)的平臺(tái)，例如騰訊眾創(chuàng)空間

2.私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試看什么書(shū)

2016年4月基金從業(yè)統(tǒng)考考前中投創(chuàng)對(duì)基金業(yè)協(xié)會(huì)的喊話(huà)，要求區(qū)別對(duì)待證券私募這些股權(quán)投資（創(chuàng)業(yè)投資）基金從業(yè)者。

原先的科目二證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試內(nèi)容與私募基金從業(yè)者工作相差較大，存在不少“怨念”。 基金業(yè)協(xié)會(huì)此后表明：為了適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和人才儲(chǔ)備需要，下一步基金業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)一步完善和優(yōu)化基金從業(yè)資格考試形式和科目，積極組織私募股權(quán)投資基金（含創(chuàng)業(yè)投資基金）的考試大綱和教材編寫(xiě)。

科目三的增設(shè)正是對(duì)中投創(chuàng)呼吁的政策落實(shí)，等于是細(xì)化了基金基礎(chǔ)知識(shí)考試的內(nèi)容，新增的《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試，將使私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）基金從業(yè)人員更具專(zhuān)業(yè)性。 二、基金從業(yè)科目有兩種組合方式 基金從業(yè)資格考試目前的三個(gè)考試科目分別是： 科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》；【必考】 科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》；【選考，針對(duì)一般基金從業(yè)人員】 科目三：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》【選考，針對(duì)私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）基金從業(yè)人員從業(yè)人員】投資還是要到一些正規(guī)的平臺(tái)，例如騰訊眾創(chuàng)空間。

3.私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)怎么復(fù)習(xí)

關(guān)于復(fù)習(xí)，這里給你一些思路：

復(fù)習(xí)效率：

可以學(xué)習(xí)掌握速讀記憶的能力，提高學(xué)習(xí)復(fù)習(xí)效率。速讀記憶是一種高效的學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)方法，其訓(xùn)練原理就在于激活“腦、眼”潛能，培養(yǎng)形成眼腦直映式的閱讀、學(xué)習(xí)方式。速讀記憶的練習(xí)參考《精英特全腦速讀記憶訓(xùn)練》，用軟件練習(xí)，每天一個(gè)多小時(shí)，一個(gè)月的時(shí)間，可以把閱讀速度提高5、6倍，記憶力、理解力等也會(huì)得到相應(yīng)的提高，最終提高學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)效率，取得好成績(jī)。如果你的閱讀、學(xué)習(xí)效率低的話(huà)，可以好好的去練習(xí)一下。

復(fù)習(xí)方法：

1、章節(jié)復(fù)習(xí)，不管是那門(mén)學(xué)科都分為大的章節(jié)和小的課時(shí)，一般當(dāng)講完一個(gè)章節(jié)的所有課時(shí)就會(huì)把整個(gè)章節(jié)串起來(lái)在系統(tǒng)的講一遍，作為復(fù)習(xí)，我們同樣可以這么做，因?yàn)榧热皇且粋€(gè)章節(jié)的知識(shí)，所有的課時(shí)之前一定有聯(lián)系，因此我們可以找出它們的共同之處，采用聯(lián)系記憶法把這些零碎的知識(shí)通過(guò)線(xiàn)串起來(lái)，更方便我們記憶。

2、糾錯(cuò)整理：考試的過(guò)程中難免會(huì)做錯(cuò)題目，不管你是粗心或者就是不會(huì)，都要習(xí)慣性的把這些錯(cuò)題收集起來(lái)，每個(gè)科目都建立一個(gè)獨(dú)立的錯(cuò)題集，當(dāng)我們進(jìn)行考前復(fù)習(xí)的時(shí)候，它們是重點(diǎn)復(fù)習(xí)對(duì)象，因此你既然錯(cuò)過(guò)一次，保不準(zhǔn)會(huì)錯(cuò)第二次，只有這樣你才不會(huì)在同樣的問(wèn)題上再次失分。

3、思維導(dǎo)圖復(fù)習(xí)：思維導(dǎo)圖不僅在記憶上可以讓你大腦里的資料系統(tǒng)化、圖像化，還可以幫助你思維分析問(wèn)題，統(tǒng)籌規(guī)劃。將知識(shí)用思維導(dǎo)圖畫(huà)出來(lái)進(jìn)行整理記憶，可以很快分析出知識(shí)的脈絡(luò)和重點(diǎn)，并且記得牢固。

4.私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí) 有什么用

在基金業(yè)協(xié)會(huì)考取從業(yè)資格證。

所謂私募股權(quán)投資，是指向具有高成長(zhǎng)性的非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并提供相應(yīng)的管理和其他增值服務(wù)，以期通過(guò)IPO或者其他方式退出，實(shí)現(xiàn)資本增值的資本運(yùn)作的過(guò)程。私募投資者的興趣不在于擁有分紅和經(jīng)營(yíng)被投資企業(yè)，而在于最后從企業(yè)退出并實(shí)現(xiàn)投資收益。

為了分散投資風(fēng)險(xiǎn)，私募股權(quán)投資通過(guò)私募股權(quán)投資基金（本站簡(jiǎn)稱(chēng)為PE基金、私募基金或者基金）進(jìn)行，私募股權(quán)投資基金從大型機(jī)構(gòu)投資者和資金充裕的個(gè)人手中以非公開(kāi)方式募集資金，然后尋求投資于未上市企業(yè)股權(quán)的機(jī)會(huì)，最后通過(guò)積極管理與退出，來(lái)獲得整個(gè)基金的投資回報(bào)。

與專(zhuān)注于股票二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的炒股型私募基金一樣，PE基金本質(zhì)上說(shuō)也是一種理財(cái)工具，但是起始投資的門(mén)檻更高，投資的周期更長(zhǎng)，投資回報(bào)率更為穩(wěn)健，適合于大級(jí)別資金的長(zhǎng)期投資。

從理論上說(shuō)，VC與PE雖然都是對(duì)上市前企業(yè)的投資，但是兩者在投資階段、投資規(guī)模、投資理念上有很大的不同。一般情況下，PE投資Pre-IPO、成熟期企業(yè)；VC投資創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期企業(yè)。VC與PE的心態(tài)有很大不同：VC的心態(tài)是不能錯(cuò)過(guò)（好項(xiàng)目），PE的心態(tài)是不能做錯(cuò)（指投資失誤）。但是，時(shí)至今日，交易的大型化使得VC與PE之間的差別越來(lái)越模糊。原來(lái)在硅谷做風(fēng)險(xiǎn)投資的老牌VC（如紅杉資本、經(jīng)緯創(chuàng)投、凱鵬、德豐杰）進(jìn)入中國(guó)以后，旗下也開(kāi)始募集PE基金，很多披露的投資交易金額都遠(yuǎn)超千萬(wàn)美元。愿意投資早期創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的VC越來(lái)越少，現(xiàn)在只有泰山投資、IDG等還在投一些百萬(wàn)人民幣級(jí)別的項(xiàng)目，多數(shù)基金無(wú)論叫什么名字，實(shí)際上主要參與2000萬(wàn)人民幣到2億人民幣之間的PE投資交易。

5.金融學(xué)入門(mén)、私募基金方面入門(mén)的書(shū)籍有哪些

解構(gòu)私募---私募股權(quán)投資基金委托代理問(wèn)題研究

作者：楊金梅 著

出版：中國(guó)金融出版社 出版日期：2009年11月

私募股權(quán)投資基金（privateequityfund，以下簡(jiǎn)稱(chēng)PE基金）在全球已形成了一個(gè)投資規(guī)模近萬(wàn)億美元的龐大產(chǎn)業(yè)。其中，PE基金中的并購(gòu)基金引起了越來(lái)越多的關(guān)注。雖然，中國(guó)是全球PE基金關(guān)注的地方，但是和國(guó)際水平相比，我國(guó)的PE基金總體上還處于起步階段。當(dāng)前，從規(guī)模、組織架構(gòu)、投資案例上看，我國(guó)PE基金市場(chǎng)仍以外資為主導(dǎo)的，中資PE基金仍在摸索中前行。相對(duì)于其他行業(yè)，PE基金的委托代理關(guān)系更為突出，因?yàn)樗钇鸫a包括了兩層委托代理關(guān)系：投資者與基金管理者之間的委托代理關(guān)系，基金管理者與投

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6.私募基金的基礎(chǔ)知識(shí)誰(shuí)知道啊

什么是私募基金？ 中文"私募基金"一詞，在國(guó)外一些國(guó)家的法典和英文大詞典中并沒(méi)有相應(yīng)的詞。

私募（Private Placement）是相對(duì)于公募（Public offering）而言，是就證券發(fā)行方法之差異，以是否向社會(huì)不特定公眾發(fā)行或公開(kāi)發(fā)行證券的區(qū)別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券?；?（Fund），作為一種專(zhuān)家管理的集合投資制度，在國(guó)外，從不同視角分類(lèi)，有幾十種的基金稱(chēng)謂，如按組織形式劃分，有契約型基金、公司型基金；按設(shè)立方式 劃分，有封閉型基金、開(kāi)放型基金；按投資對(duì)象劃分，有股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、期權(quán)基金、房地產(chǎn)基金等等；另從其他角度劃分，有成長(zhǎng)型基金、離岸基金、雨 傘基金、基金的基金等等。

但翻遍這些基金名稱(chēng)，把"私募"和"基金"合為一體的官方文件的"私募基金"（Privately Offered Fund）英文一詞，卻未發(fā)現(xiàn)。 在我國(guó)近期，金融市場(chǎng)中常說(shuō)的"私募基金"或"地下基金"，往往是指相對(duì)于受我國(guó)主管部門(mén)監(jiān)管的，向不特定投資人公開(kāi)發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開(kāi)宣傳的，私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資。

私募基金運(yùn)作模式透析 隨著牛市財(cái)富效應(yīng)的擴(kuò)散，“私募基金”風(fēng)生水起，市場(chǎng)份額快速擴(kuò)張，其高收益也獲得了越來(lái)越多人的關(guān)注，這個(gè)龐大的灰色市場(chǎng)逐漸引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注，但 從當(dāng)前情況看，大家對(duì)私募概念模糊，認(rèn)識(shí)上也存在諸多偏差，比如通常人們所說(shuō)的“私募基金”僅是指“私募證券投資基金”，這種以偏概全讓普通投資者從某種 程度上產(chǎn)生了對(duì)私募的誤解。 從定義上來(lái)說(shuō)：私募基金，與公募基金相對(duì)，是指通過(guò)非公開(kāi)的方式向特定投資者、機(jī)構(gòu)或個(gè)人募集資金，按投資方和管理方協(xié)商回報(bào)進(jìn)行投資理財(cái)?shù)幕甬a(chǎn)品。

私募基金的投資對(duì)象非常廣泛，從證券產(chǎn)品到金融衍生品再到企業(yè)股權(quán)等等，投資范圍從貨幣市場(chǎng)到資本市場(chǎng)再到實(shí)業(yè)市場(chǎng)、從現(xiàn)貨市場(chǎng)到期貨市場(chǎng)、從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)到國(guó)際市場(chǎng)的一切有投資機(jī)會(huì)的領(lǐng)域。 按照投資對(duì)象劃分，私募基金主要分為私募股權(quán)投資基金和私募證券投資基金兩大類(lèi)。

前者是指以非公開(kāi)募集的方式投資于未上市的公司股權(quán)；后者是指將非公開(kāi)募集的資金投資于證券市場(chǎng)產(chǎn)品（多為公共二級(jí)市場(chǎng)）。 私募股權(quán)投資基金 私募股權(quán)投資基金是指通過(guò)私募形式對(duì)具有融資意向的非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，在交易實(shí)施過(guò)程中附帶考慮了將來(lái)的退出機(jī)制，即通過(guò)上市、并購(gòu)或管理層回購(gòu)等方式，出售持股獲利。

通常市場(chǎng)按投資方式和操作風(fēng)格將私募股權(quán)投資分為三類(lèi)： 其一、風(fēng)險(xiǎn)投資基金：投資人將風(fēng)險(xiǎn)資本投資于新近成立或快速成長(zhǎng)的新興公司，在承擔(dān)很大風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為融資人提供長(zhǎng)期股權(quán)投資和增值服務(wù)，培 育企業(yè)快速成長(zhǎng)，數(shù)年后再通過(guò)上市、兼并或其它股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式撤出投資，取得高額投資回報(bào)的一種投資方式。風(fēng)險(xiǎn)投資基金通常投資處于種子期、起步期或早期階 段，有業(yè)務(wù)發(fā)展或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃的公司，這類(lèi)公司由于業(yè)務(wù)尚未成型，與一般意義上私募股權(quán)投資中財(cái)務(wù)合伙人角色有所區(qū)別，所以很多時(shí)候?qū)L(fēng)險(xiǎn)投資和股權(quán)投資 區(qū)別分類(lèi)。

在業(yè)界比較有名的風(fēng)投基金包括IDG技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資基金和紅杉資本等。典型案例如百度，IDG以120萬(wàn)美元投入百度，隨后百度成功登陸納斯達(dá) 克，IDG獲取了近1億美金的回報(bào)。

其二、產(chǎn)業(yè)投資基金：即狹義的私募股權(quán)投資基金，通常投資處于擴(kuò)張階段企業(yè)的未上市股權(quán)，一般不以控股為目標(biāo)。其尋找的公司需相對(duì)成熟，具備一 定規(guī)模，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)高，業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)迅速，占有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額，并在本行業(yè)內(nèi)建立起相當(dāng)?shù)倪M(jìn)入屏障。

典型投資代表有高盛、摩根、華平等。典型案例如蒙牛、分眾傳 媒等。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2007年第一季度中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)VC的投資案例中，早期和發(fā)展期企業(yè)投資總額分別比擴(kuò)張期企業(yè)低156%和14.92%，加之傳統(tǒng)行業(yè)的持 續(xù)受寵，產(chǎn)業(yè)投資基金的資產(chǎn)規(guī)模和投資規(guī)模都在迅速擴(kuò)大。而企業(yè)在獲得資本的同時(shí)也可以利用投資方豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和廣泛的人脈關(guān)系，為企業(yè)的發(fā)展提供產(chǎn)業(yè) 只持。

其三、并購(gòu)?fù)顿Y基金，是投資于擴(kuò)展期的企業(yè)和參與管理層收購(gòu)，收購(gòu)基金在國(guó)際私人股權(quán)投資基金行業(yè)中占據(jù)著統(tǒng)治地位，占據(jù)每年流入私人股權(quán)投資 基金的資金超過(guò)一半，相當(dāng)于風(fēng)險(xiǎn)投資基金所獲資金的一倍以上。 但其在中國(guó)卻長(zhǎng)期扮演著配角角色。

最主要的原因是，無(wú)論國(guó)企或民企，中國(guó)企業(yè)普遍不愿意讓出控制權(quán)。企業(yè)控制權(quán)的出讓還有賴(lài)于突破制度、輿論瓶頸，以及國(guó) 人的民族情節(jié)，這都需要時(shí)間。

典型案例如凱雷收購(gòu)徐工案等。 如根據(jù)私募股權(quán)投資投入企業(yè)的階段不同，私募股權(quán)投資可分為創(chuàng)業(yè)投資、發(fā)展資本、并購(gòu)基金以及PIPE（上市后私募投資）等等，或者分為種子期或早期基金、成長(zhǎng)期基金、重組基金等。

而根據(jù)私募股權(quán)投資的對(duì)象不同，私募股權(quán)投資又被分為創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金、只柱產(chǎn)業(yè)投資基金和企業(yè)重組投資基金等類(lèi)型。 當(dāng)然市場(chǎng)中還存在一些獨(dú)特的投資基金，比如說(shuō)天使投資，其最初是指具有一定公益捐款性質(zhì)的投資行為，后來(lái)被運(yùn)用到風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域。

其投資者被稱(chēng)為 天使投資人，主要投資于一般私募基金不愿。