證券市場課程大綱(證券從業(yè)考試大綱的證券市場)
1.證券從業(yè)考試大綱的證券市場基礎(chǔ)知識
本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行；證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險控制指標(biāo)管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險監(jiān)管。 掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。
掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機構(gòu)；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機構(gòu)投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者的風(fēng)險特征與投資適當(dāng)性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)；了解個人投資者的含義。熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容；熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉面對全球金融危機所采取的措施；熟悉《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（“國九條”）的主要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。
掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念；熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。
熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。 掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；熟悉我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。
掌握國際債券的定義和特征；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。 掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務(wù)費的含義和提取規(guī)定。
來源：考試大掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎(chǔ)工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。
掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主。
2.證券市場基礎(chǔ)知識有哪些重點考點
基本內(nèi)容：本章主要介紹了股票的特征和類型，股票的價值與價格，然后重點介紹了普通股票與優(yōu)先股票，最后結(jié)合現(xiàn)實，介紹了我國現(xiàn)行的股票類型。
學(xué)習(xí)要求：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。 熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。
掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及其各種優(yōu)先股票的含義。
掌握按股份類別劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 ? 第一節(jié) 股票的特征與類型 重點內(nèi)容：股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。
考點分析：股票是股份有限公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益、并據(jù)此獲取利息和紅利的證券。 股票是有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。
股票具有收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性和參與性。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，股票可以分為普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票。
? 第二節(jié) 股票的價值與價格 重點內(nèi)容：股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；影響股票價格的主要因素。 考點分析：票面價值就是股票票面上標(biāo)明的金額，帳面價值就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，內(nèi)在價值是股票未來收益的現(xiàn)值。
公司股票的市場價格圍繞理論價格上下波動。影響股票價格的因素有很多，經(jīng)營狀況和宏觀經(jīng)濟因素、政治因素、心理因素、證券主管部門的政策措施、人為操縱因素都會影響股票價格。
? 第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票 重點內(nèi)容：普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)；公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序；股東參與權(quán)、控制權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。優(yōu)先股的定義、特征。
考點分析：普通股票股東有重大決策參與權(quán)、公司盈余和剩余財產(chǎn)分配權(quán)以及法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。 公司利潤分配順序是先彌補虧損，然后提取法定公積金，然后提取法定公益金、提取任意公積金，分配普通股息。
股利分配原則是只能用留存收益支付，不能減少注冊資本，公司無力償債時不能支付股利。剩余資產(chǎn)分配按照下列順序：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)，再按股東持股比例分配給股東。
優(yōu)先股是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票。特征有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。
按照不同附加條件，優(yōu)先股可以分為不同類型。 ? 第四節(jié) 我國現(xiàn)行的股票類型 重點內(nèi)容：按股份類別劃分的各種股份的概念；國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義； A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
考點分析：我國按照投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。國家股指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。
法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。 社會公眾股指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。
外資股指股份公司向我國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A股指境內(nèi)上市的股票。
B股指境內(nèi)上市外資股。H股N股S股L股都是境外上市外資股，依次為香港、紐約、新加坡和倫敦。
紅籌股指中國境外注冊、香港上市但主要業(yè)務(wù)再中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。
3.證券市場基礎(chǔ)知識
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證券市場基礎(chǔ)知識目的與要求本分冊的主要內(nèi)容包括：股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場的結(jié)構(gòu)、證券投資的收益和風(fēng)險、證券市場法規(guī)體系和監(jiān)管構(gòu)架、證券業(yè)從業(yè)人員道德規(guī)范等基礎(chǔ)知識。通過本部分的學(xué)習(xí)，要求初步掌握證券和證券市場的基礎(chǔ)知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范。
本部分適用對象為所有參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的從業(yè)人員。書中帶星花（*）的內(nèi)容暫不列入考試范圍。
第一章 證券市場概述第一節(jié) 證券與證券市場一、證 券證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險單、存款單等都是證券。
凡根據(jù)一國政府有關(guān)法規(guī)發(fā)行的證券都具有法律效力。證券首先是一種信用憑證或金融工具，它是商品經(jīng)濟和信用經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。
如債券就是一種信用憑證，無論是企業(yè)債券、金融債券還是國債券，都是經(jīng)濟主體為籌措資金而向投資者出具的、承諾到期還本付息的債權(quán)債務(wù)憑證。再如股票，它就是股份有限公司發(fā)行的用以證明股東的身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息的憑證。
從籌資的角度看，股份制是一種特殊的信用形式，即通過信用將分散的資金集中起來有效地使用。沒有信用的發(fā)展，就難有大規(guī)模的集資，也不會有股票的發(fā)行與交易，股份制就難以確立。
基金證券則是同時具有股票和債券的某些特征的證券。投資基金本身就是集資的一種形式，是將分散的資金集中起來創(chuàng)設(shè)一個基金，然后委托專門的投資機構(gòu)從事能保證投資人收益的組合投資，證券持有人則對基金擁有財產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán)。
這些作為資本信用手段的證券能定期領(lǐng)取利息或到期收回本金，且具有買賣價格，可以在證券市場上進行轉(zhuǎn)讓和流通。除此之外，還有作為貨幣證券的商業(yè)票據(jù)。
在商品經(jīng)濟和生產(chǎn)社會化發(fā)展的過程中，企業(yè)為了追求利潤最大化，必然要加速資本流通，縮短周轉(zhuǎn)周期，盡量節(jié)約資本的使用，為此便產(chǎn)生了商業(yè)信用和作為商業(yè)信用手段的商業(yè)票據(jù)，如匯票、支票及本票等。這些商業(yè)票據(jù)不僅僅是一種信用工具，而且還可以在一定范圍內(nèi)周轉(zhuǎn)流通，發(fā)揮流通手段和支付手段等貨幣職能。
按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對證券進行不同的分類。按其性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據(jù)證券、憑證證券以及有價證券。
證據(jù)證券是指只是單純地證明事實的文件，主要有借用證、證據(jù)（書面證明）等。在證據(jù)證券中，有一種具有特殊效力的證券，被稱為“免責(zé)證券”，如提單等即屬此類。
憑證證券是指認(rèn)定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者，證明對持證人所履行的義務(wù)是有效的文件。如存款單、借據(jù)、收據(jù)及定期存款存折等就屬于這一類。
憑證證券實際上是無價證券。其特點是，雖然憑證證券也是代表所有權(quán)的憑證，但不能讓渡，不能真正獨立地作為所有權(quán)證書來行使權(quán)利。
如存款單就是民法中的消費寄存憑證，屬單純的憑證證券，不是有價證券，因為它既沒有可讓渡性，也沒有完全代替存款合同的功能。當(dāng)然，這也不是一成不變的。
60 年代，美國的商業(yè)銀行為了阻止存款額的下降，以企業(yè)的富裕資金為對象，發(fā)行一種可以讓渡的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單（即CD）來征集大量資金，這種存款憑據(jù)顯然已不同于一般的存款單，它實際上可以看作是金融債券的一種，應(yīng)該歸入有價證券。有價證券主要是指對某種有價物具有一定權(quán)利的證明書或憑證。
有價證券通常被分為三類：（1）貨幣證券，如銀行券、票據(jù)、支票等；資本證券，包括股票、公司債券等。（2）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。
（3）有價證券，其本身沒有價值，因為它不是勞動產(chǎn)品。但是由于它能給持有者帶來一定的收益，所以它又有價格，可以在證券市場上自由買賣。
1.有價證券有價證券是一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證書。人們通常所說的證券，也就是指這種有價證券。
由于有價證券不是勞動產(chǎn)品，故其自身并沒有價值，只是由于它能為持有者帶來一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場上自由買賣和流通。影響有價證券行市的因素多種多樣，但主要因素則是預(yù)期利息收入和市場利率。
因此，有價證券價格實際上是資本化了的收入；有價證券是虛擬資本的一種形式，是籌措資金的重要手段。有價證券是商品經(jīng)濟和社會化大生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。
從資本主義經(jīng)濟發(fā)展歷程來看，有價證券的正常交易能起到自發(fā)地分配貨幣資金的作用。通過有價證券，可以吸收暫時閑置的社會資金，作為長期投資分配到國民經(jīng)濟各部門，從而優(yōu)化資源配置。
同時，由于有價證券的行市受主客觀及國內(nèi)外多種因素的影響，有價證券的價格經(jīng)常出現(xiàn)暴漲暴跌、起伏不定的現(xiàn)象，由此引起的投機活動會造成資本市場的虛假供求和混亂局面，這又會造成社會資源的巨大浪費。我國現(xiàn)階段正處在商品經(jīng)濟和社會化大生產(chǎn)必須大發(fā)展的時期，有價證券及其相關(guān)市場的建設(shè)與發(fā)展也顯得。
4.證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》有什么內(nèi)容
第九章 海外主要證券交易所簡介及其發(fā)展趨勢 證券交易所是證券市場發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，是為證券集中交易提供服務(wù)的組織機構(gòu)。
從組織形式來看，證券交易所分為公司制和會員制。公司制證券交易所依據(jù)公司法設(shè)立，以營利為目的，交易所以投資者認(rèn)購或發(fā)行股票的形式籌集資金，投資者是交易所的股東，但不一定是交易所的會員，交易所本身可以上市。
會員制證券交易所是由會員發(fā)起設(shè)立的非營利性法人，證券公司是其主要的會員，交易所的籌建費用及營運資本由會員以繳納會費的形式籌集，交易所不向會員之外的投資者融資，也不可以上市。許多證券交易所在成立之初采用的是會員制，后來又轉(zhuǎn)變成了公司制。
目前國際上主要的證券交易所，如紐約證券交易所、納斯達(dá)克、倫敦證券交易所、東京證券交易所以及香港交易所采用的都是公司制，大多數(shù)證券交易所都已經(jīng)上市。 一、全球主要證券市場的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀 1、紐約證券交易所 紐約證券交易所是目前世界上規(guī)模最大的有價證券交易市場。
在美國證券發(fā)行之初，尚無集中交易的證券交易所，證券交易大都在咖啡館和拍賣行里進行，1792年5月17日，24名經(jīng)紀(jì)人在紐約華爾街和威廉街的西北角一咖啡館門前的梧桐樹下簽訂了“梧桐樹協(xié)定”，這是紐約交易所的前身。 到了1817年，華爾街上的股票交易已十分活躍，于是市場參加者成立了“紐約證券和交易管理處”，一個集中的證券交易市場基本形成，1863年，管理處易名為紐約證券交易所，此名一直沿用至今。
由于一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，交易所在1914年7月被關(guān)閉，但同年11月又重新開放，各種債券的自由交易，有力地支持了美國的一戰(zhàn)。 1929年10月的“黑色星期四”導(dǎo)致美國股票市場崩潰，股價下跌引起的恐慌又引致了美國經(jīng)濟的大蕭條。
交易所隨后推出的恢復(fù)投資者信心的計劃，重振了資本市場，對美國經(jīng)濟的復(fù)蘇和發(fā)展功不可滅。1971年2月18日，紐約證券交易所成為非營利性法人團體。
2005年4月，紐約交易所宣布收購電子交易運營商Archipelago控股公司。紐約交易所從非營利性法人團體轉(zhuǎn)化為營利性公司，合并后的新公司名為紐約證券交易所集團公司，集團的股票在紐交所上市。
2006年6月1日，紐約證券交易所宣布與泛歐證券交易所合并組成紐約-泛歐證券交易所。 2007年4月4日，紐約-泛歐證券交易所于正式成立，總部設(shè)在紐約，由來自5個國家的6家貨幣股權(quán)交易所以及6家衍生產(chǎn)品交易所共同組成，其上市公司總數(shù)約4000家，總市值達(dá)28。
5萬億美元（21。5萬億歐元），日平均交易量接近1020億美元（77億歐元）。
在200多年的發(fā)展過程中，紐約證券交易所為美國經(jīng)濟的發(fā)展、社會化大生產(chǎn)的順利進行、現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制的構(gòu)建起到了舉足輕重的作用，也是世界上規(guī)模最大、對世界經(jīng)濟有著重大影響的證券交易所。 2、納斯達(dá)克證券市場 納斯達(dá)克（NASDAQ），全稱為全美證券交易商協(xié)會自動報價系統(tǒng)（National Association of Securities Dealers Automated Quotations，簡稱NASDAQ），是一個基于電子網(wǎng)絡(luò)的無形市場，目前大約有3200家公司在該市場掛牌上市，是美國上市公司最多、股份交易量最大的證券市場。
1968年，美國證券商協(xié)會（National Association of Securities Dealers Inc。簡稱 NASD）為解決場外交易（OTC 市場）的分割問題，決定創(chuàng)建“全美證券商協(xié)會自動報價系統(tǒng)”。
1971年，該交易系統(tǒng)正式啟動，NASD把500多個做市商的交易終端和數(shù)據(jù)中心連接起來，形成一個數(shù)據(jù)交換網(wǎng)絡(luò)，并從OTC市場挑選出 2500多家規(guī)模、業(yè)績和成長性都名列前茅的股票，規(guī)定做市商把這些股票報價列示于該系統(tǒng)，供投資者參考。 1975年，NASD提出了上市標(biāo)準(zhǔn)，徹底割斷了與其它OTC股票的聯(lián)系，成為一個完全獨立的上市場所。
2000年，納斯達(dá)克通過私募發(fā)行股票，并于2002年開始在OTC市場交易。2005年2月，納斯達(dá)克在自己的市場上掛牌交易。
2007年5月，納斯達(dá)克以37億美元收購北歐證券市場OMX公司，聯(lián)合組建一個跨大西洋的交易平臺。 新公司命名為納斯達(dá)克OMX集團，總市值高達(dá)71億美元，其中納斯達(dá)克擁有72%的股權(quán)，OMX公司股東擁有28%的股權(quán)。
納斯達(dá)克市場分為納斯達(dá)克全球市場、納斯達(dá)克資本市場和納斯達(dá)克全球精選市場三個層次。1982年開始，NASD逐漸把高市值股票同其它小型股票分離開來，組建了那斯達(dá)克全國市場（后更名為納斯達(dá)克全球市場）和那斯達(dá)克小型資本市場（后更名為納斯達(dá)克資本市場），并規(guī)定了各自的上市標(biāo)準(zhǔn)。
全球市場的對象是世界范圍的大型企業(yè)和經(jīng)過小型資本市場發(fā)展起來的企業(yè)；資本市場的對象是高成長的中小企業(yè)，其中高科技企業(yè)占有相當(dāng)?shù)谋戎?，上市?biāo)準(zhǔn)低于全球市場。2006年，納斯達(dá)克又推出了全球精選市場，號稱是全球首次上市最高標(biāo)準(zhǔn)的市場板塊，對公司財務(wù)和股票流通性的要求都比較高。
目前，納斯達(dá)克全球精選市場、納斯達(dá)克全球市場、納斯達(dá)克資本市場分別擁有約1200、1450和550家上市公司。納斯達(dá)克資本市場自1970年初誕生以來，因其更為寬松的上市條件和快捷的電子報價系統(tǒng)，受到新興中小企業(yè)尤其是高科技企業(yè)的歡迎，聚。
5.證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》各章節(jié)內(nèi)容是什么
考試大證券從業(yè)資格網(wǎng)訊，2010年5月證券從業(yè)人員資格考試即將到來，考試大為了能夠助考生考個好的成績，不僅開通了證券從業(yè)網(wǎng)校名師輔導(dǎo)，還準(zhǔn)備了一系列備考資料，考試大證券從業(yè)站最近發(fā)布了全真預(yù)測試題，以下是證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)精講，考試大預(yù)祝各位考生考試順利！證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)精講《市場基礎(chǔ)知識》精講第一章《市場基礎(chǔ)知識》精講第二章《市場基礎(chǔ)知識》精講第三章《市場基礎(chǔ)知識》精講第四章《市場基礎(chǔ)知識》精講第五章《市場基礎(chǔ)知識》精講第六章《市場基礎(chǔ)知識》精講第七章《市場基礎(chǔ)知識》精講第八章《市場基礎(chǔ)知識》精講第九章《市場基礎(chǔ)知識》精講第十章更多資料>>教程 試題。
6.證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點有哪些
證券市場法規(guī)體系與監(jiān)管架構(gòu) 本章共有三節(jié)，分別是我國證券市場法規(guī)體系、證券市場監(jiān)管體系、證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容。
第一節(jié)為我國證券市場法規(guī)體系，主要內(nèi)容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構(gòu)架和體系，構(gòu)成我國證券法律制度的國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的若干法律文件的立法目的和主要內(nèi)容。 我國證券市場法規(guī)體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。
對于《刑法》，證券從業(yè)人員應(yīng)重點掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規(guī)和部門規(guī)章的立法目的和主要內(nèi)容的理解和把握是本章的一個難點。
第二節(jié)為證券市場監(jiān)管體系，主要內(nèi)容是證券市場監(jiān)管的意義、證券市場監(jiān)管的對象、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)與原則以及證券市場監(jiān)管的方式與手段、我國證券市場的政府監(jiān)管部門和自律性監(jiān)管機構(gòu)。我國證券市場的政府監(jiān)管部門是中國證券監(jiān)督管理委員會和其派出機構(gòu)─證券監(jiān)管辦公室，自律性監(jiān)管機構(gòu)包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會。
第三節(jié)為證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容，主要內(nèi)容是證券發(fā)行市場的監(jiān)管、證券交易市場的監(jiān)管、對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管、對證券業(yè)從業(yè)人員的監(jiān)督、對證券交易所的監(jiān)管、對證券投資者的監(jiān)管以及對證券欺詐行為的監(jiān)管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說明，從業(yè)人員對兩方面均應(yīng)掌握，并應(yīng)以對我國目前監(jiān)管立法和實踐的了解作為重點。
對證券欺詐行為的監(jiān)管包括對操縱市場的監(jiān)管、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管和對欺詐客戶行為的監(jiān)管。我國對證券欺詐行為的監(jiān)管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據(jù)。
該辦法對我國證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為進行了明確的界定并制定了相應(yīng)的處罰措施。
7.關(guān)于證券從業(yè)資格證考試的復(fù)習(xí)教材
這是我在【中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)】 找到的！還有好多考試的資料，你可以去看看?。?！
考試大綱
1.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券市場基礎(chǔ)知識（2009.9-2010.5考試專用）
2.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券發(fā)行與承銷（2009.9-2010.5考試專用）
3.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券交易（2009.9-2010.5考試專用）
4.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券投資分析（2009.9-2010.5考試專用）
5.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——證券投資基金（2009.9-2010.5考試專用）
6.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱——參考法規(guī)目錄（2009.9-2010.5考試專用）
教材教輔
1.指定教材：
證券業(yè)從業(yè)人員資格考試指定統(tǒng)編教材（共五本）：
(1)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材——證券市場基礎(chǔ)知識（2009.9-2010.5考試專用） 》
(2)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材——證券發(fā)行與承銷（2009.9-2010.5考試專用） 》
(3)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材——證券交易（2009.9-2010.5考試專用） 》
(4)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材——證券投資分析（2009.9-2010.5考試專用） 》
(5)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材——證券投資基金（2009.9-2010.5考試專用） 》
2.配套教輔：
證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列：
(1)《證券基礎(chǔ)基礎(chǔ)知識過關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2009.9-2010.5考試專用） 》
(2)《證券市場基礎(chǔ)知識過關(guān)沖刺八套題（2009.9-2010.5考試專用） 》
(3)《證券發(fā)行與承銷過關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2009.9-2010.5考試專用） 》
(4)《證券發(fā)行與承銷過關(guān)沖刺八套題（2009.9-2010.5考試專用） 》
(5)《證券交易過關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2009.9-2010.5考試專用） 》
(6)《證券交易過關(guān)沖刺八套題（2009.9-2010.5考試專用） 》
(7)《證券投資分析過關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2009.9-2010.5考試專用） 》
(8)《證券投資分析過關(guān)沖刺八套題（2009.9-2010.5考試專用） 》
(9)《證券投資基金過關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2009.9-2010.5考試專用） 》
(10)《證券投資基金過關(guān)沖刺八套題（2009.9-2010.5考試專用） 》
8.金融市場基礎(chǔ)知識考試大綱是什么
掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解影響金融市場的主要因素；熟悉金融市場的特點；掌握金融市場的功能。
熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類（股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等）。 了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者；了解金融危機的教訓(xùn)。
第二節(jié) 中國的金融體系 了解建國以來我國金融市場的演變歷史；熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國金融市場運行的主要因素。 了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況；熟悉我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)。
了解中央銀行主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；了解貨幣政策的傳導(dǎo)機制。 第三節(jié) 中國多層次資本市場。
