刑事案件審查起訴階段律師工作流程
刑事案件審查起訴階段律師工作流程
刑事案件審查起訴階段律師工作流程
刑事案件審查起訴階段律師工作流程
孫裕廣
目錄
一、刑事律師工作之閱卷
（一）申請(qǐng)閱卷的時(shí)間
（二）閱卷流程
（三）閱卷時(shí)需著重了解的事項(xiàng)
二、刑事律師工作之法律文書初稿
（一）辯護(hù)意見或辯護(hù)詞初稿
（二）質(zhì)證意見初稿
三、刑事律師工作之會(huì)見
（一）會(huì)見前備忘
（二）會(huì)見流程
（三）會(huì)見交流提綱
（四）會(huì)見目標(biāo)
（五）會(huì)見注意事項(xiàng)
四、刑事律師工作之調(diào)查取證
（一）審查起訴階段的取證方式
（二）律師自行調(diào)查取證的要求
（三）律師制作調(diào)查筆錄的內(nèi)容
五、刑事律師工作之向檢察院提出律師意見
（一）適用情形
（二）意見分類
六、刑事律師工作之變更強(qiáng)制措施
（一）申請(qǐng)條件
（二）申請(qǐng)解除取保候?qū)?、監(jiān)視居住
（三）常見取保候?qū)忂m用的情形
（四）較難適用取保候?qū)彽那樾?/p>
（五）與犯罪嫌疑人及其家屬講解取保候?qū)?/p>
（六）申請(qǐng)變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?/p>
七、刑事律師工作之代理申訴或控告
（一）代理申訴或控告的情形
（二）受理部門
（三）搜集侵犯犯罪嫌疑人權(quán)利相關(guān)證據(jù)
（四）申訴或控告書的內(nèi)容
決勝于庭前，刑事案件審查起訴階段律師工作的質(zhì)量將直接影響辯護(hù)效果的實(shí)現(xiàn)。本文將系統(tǒng)歸納刑事律師在審查起訴階段的具體工作，承接前文《刑事案件偵查階段律師工作流程》。對(duì)于刑事律師從審查起訴階段才介入案件的，有關(guān)委托手續(xù)、與辦案機(jī)關(guān)取得聯(lián)系、研究案件罪名及辯點(diǎn)的流程不再累贅，如需了解可參見前文。
一、刑事律師工作之閱卷
（一）申請(qǐng)閱卷的時(shí)間
自檢察院對(duì)案件審查起訴之日起。
（二）閱卷流程
1. 向檢察院預(yù)約閱卷時(shí)間；
2. 持律師事務(wù)所信函、授權(quán)委托書及律師證；復(fù)印卷宗，或帶上便攜式掃描儀、相機(jī)、足夠容量的手機(jī)現(xiàn)場(chǎng)拍攝卷宗，或帶上U盤拷貝電子卷宗（如有電子卷宗）；
3. 案卷拿到手后，需核對(duì)卷宗材料是否齊全，以免漏下卷宗材料；
4. 取回案卷后，制作卷宗索引表；
5. 根據(jù)案件情況制作閱卷計(jì)劃；
6. 閱讀時(shí)通過(guò)圖表、摘錄等方法制作閱卷筆錄；
7. 如研讀卷宗過(guò)程中發(fā)現(xiàn)證據(jù)有疑點(diǎn)、關(guān)鍵信息拍照或復(fù)印不清晰，需要再次到法院查閱的，應(yīng)電話預(yù)約并告知需要查閱的卷宗編號(hào)。
（三）閱卷時(shí)需著重了解的事項(xiàng)
1. 犯罪嫌疑人的自然情況；
2. 涉嫌犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、目的、手段、后果及其他可能影響定罪量刑的法定、酌定情節(jié)等；
3. 犯罪嫌疑人無(wú)罪、罪輕的事實(shí)和材料；
4. 證人、鑒定人、勘驗(yàn)檢查筆錄制作人的自然情況；
5. 被害人的基本情況；
6. 辦案手續(xù)和文書是否合法、齊備；
7. 技術(shù)性鑒定材料的來(lái)源、鑒定人是否具有鑒定資格、鑒定結(jié)論及其理由等；
8. 同案被告人的有關(guān)情況；
9. 有關(guān)證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性，證據(jù)之間及證據(jù)本身的矛盾與疑點(diǎn)；
10. 相關(guān)證據(jù)能否證明起訴意見書所述的犯罪事實(shí)及情況，有無(wú)矛盾與疑點(diǎn)；
11. 其他與案件有關(guān)的材料。
二、刑事律師工作之法律文書初稿
（一）辯護(hù)意見或辯護(hù)詞初稿
（二）質(zhì)證意見初稿
（本文為審查起訴階段的程序性歸納，對(duì)于以上法律文書的撰寫要點(diǎn)不再展開。）
三、刑事律師工作之會(huì)見
（一）會(huì)見前備忘
1. 向看守所預(yù)約會(huì)見的時(shí)間；
2. 地圖查找看守所方位，制定出行計(jì)劃；
3. 需提前準(zhǔn)備好的資料：（1）授權(quán)委托書；（2）律師會(huì)見在押犯罪嫌疑人介紹信（需寫明律師執(zhí)業(yè)證號(hào)、聯(lián)系方式）；（3）律師執(zhí)業(yè)證、實(shí)習(xí)律師證（如實(shí)習(xí)律師一同會(huì)見）；有些地方實(shí)習(xí)律師會(huì)見是需要偵查機(jī)關(guān)或者看守所同意的；（4）身份證（差旅及其他需要）；（5）筆、紙、印油等辦公用品若干；（6）交流提綱；（7）《準(zhǔn)予翻譯人員參與會(huì)見的同意函》（如有，需由檢察院出具此函件）。
（二）會(huì)見流程
1. 會(huì)見手續(xù)（遞交介紹信、授權(quán)委托書，出示律師執(zhí)業(yè)證，登記在押犯罪嫌疑人及律師信息）；
2. 按照交流提綱向犯罪嫌疑人了解案情、核實(shí)證據(jù)，制作律師會(huì)見筆錄；
3. 完成會(huì)見筆錄后交犯罪嫌疑人閱讀或向其宣讀，問(wèn)是否有補(bǔ)充或修改，確認(rèn)無(wú)誤后由犯罪嫌疑人簽名、按捺指紋；
4. 會(huì)見完畢與羈押場(chǎng)所辦理犯罪嫌疑人交接手續(xù)。
（三）會(huì)見交流提綱
1. 了解犯罪嫌疑人的身體狀況與精神狀況；
2. 讓犯罪嫌疑人回憶公訴人的每一個(gè)提問(wèn)及其回答；
3. 結(jié)合案情有針對(duì)性地解釋刑法中該罪名的有關(guān)規(guī)定及本案的辯點(diǎn)；
4. 就案件細(xì)節(jié)提問(wèn)犯罪嫌疑人；
5. 向犯罪嫌疑人核實(shí)證據(jù)，聽取其對(duì)相關(guān)證據(jù)的意見（對(duì)書證、物證進(jìn)行辨認(rèn)，告知鑒定意見、犯罪嫌疑人與被告人陳述不一致的地方），如果犯罪嫌疑人的陳述與卷宗記錄不吻合，應(yīng)詢問(wèn)真實(shí)情況，并要求就前后不一致的地方進(jìn)行解釋；
6. 了解辦案人員對(duì)犯罪嫌疑人揭發(fā)他人重大犯罪事實(shí)等立功情形的調(diào)查情況；
7. 就辯護(hù)意見與犯罪嫌疑人進(jìn)行溝通，確認(rèn)是否同意或有新的補(bǔ)充；
8. 了解犯罪嫌疑人被采取強(qiáng)制措施過(guò)程中其人身權(quán)利是否受到侵犯，辦案人員等是否存在逼供、誘供；
9. 告知審查起訴、審判等具體流程和每階段預(yù)計(jì)的時(shí)間。
（四）會(huì)見目標(biāo)
1. 通過(guò)核實(shí)證據(jù)使犯罪嫌疑人了解、掌握辦案機(jī)關(guān)認(rèn)定其涉嫌犯罪的事實(shí)及相關(guān)證據(jù)；
2. 就證據(jù)進(jìn)行交流，以做好辯護(hù)的準(zhǔn)備；
3. 通過(guò)了解公訴人提問(wèn)及犯罪嫌疑人答復(fù)，推測(cè)起訴書的重點(diǎn)；
3. 通過(guò)交流判斷犯罪嫌疑人是否有翻供的可能性。
（五）會(huì)見注意事項(xiàng)
1. 面對(duì)監(jiān)管人員或偵查人員無(wú)理阻撓，應(yīng)運(yùn)用法律法規(guī)維護(hù)自身權(quán)益，也可以隨身帶上法律法規(guī)，在必要時(shí)以法條進(jìn)行辯論；
2. 切忌在犯罪嫌疑人面前與辦案人員、監(jiān)管人員發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)；
3. 面對(duì)犯罪嫌疑人的謊言，不必指責(zé)，但應(yīng)告知他其他證據(jù)證明的`事實(shí)，以及告知他其供述將在庭上質(zhì)證、核實(shí)；
4. 對(duì)犯罪嫌疑人及其家屬的違規(guī)要求，應(yīng)以法律法規(guī)說(shuō)明后果以及對(duì)本案的影響；
5. 遵守律師會(huì)見的法律法規(guī)；
6. 會(huì)見時(shí)與當(dāng)事人談話需根據(jù)其文化程度、閱歷等綜合因素，用最直白最清晰的語(yǔ)言交流。
四、刑事律師工作之調(diào)查取證
調(diào)查取證權(quán)是法律賦予刑事律師的一項(xiàng)權(quán)利，本貫穿刑事訴訟的各個(gè)階段，但審查起訴階段律師通過(guò)閱卷對(duì)案件辦案機(jī)關(guān)收集、掌握的證據(jù)有一定的了解，此時(shí)的調(diào)查取證更具有方向性。
（一）審查起訴階段的取證方式
1. 律師自行調(diào)查取證；
2. 申請(qǐng)檢察院調(diào)查取證。
（二）律師自行調(diào)查取證的要求
1. 一般要由兩人以上進(jìn)行，并持律師事務(wù)所介紹信及律師執(zhí)業(yè)證；
2. 向被害人或其近親屬、被害人提供的證人收集與本案有關(guān)材料的，應(yīng)經(jīng)他們同意，并經(jīng)檢察院許可；
3. 向證人或者其他單位和個(gè)人收集與案件有關(guān)的材料，但應(yīng)事先征得本人同意，并在調(diào)查筆錄上記明；
4. 調(diào)查過(guò)程中要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，做好調(diào)查筆錄，必要時(shí)可以錄音、錄像；
5. 收集物證、書證、視聽資料原件，無(wú)法提取原件的，可以復(fù)制、拍照或者錄像，并附證據(jù)提供者的證明。；
6. 在證據(jù)收集后盡早告知辦案機(jī)關(guān)，并特別注意證據(jù)的來(lái)源、形式、收集方式、效力，保護(hù)好證據(jù)原件，防止滅失；其中，收集的有關(guān)犯罪嫌疑人不在犯罪現(xiàn)場(chǎng)、未達(dá)到刑事責(zé)任年齡、屬于依法不負(fù)刑事責(zé)任的精神病人的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知檢察院；
7. 證據(jù)不宜由律師調(diào)取的，或者證據(jù)完好調(diào)取的難度較大的，應(yīng)申請(qǐng)檢察院取證。
（三）律師制作調(diào)查筆錄的內(nèi)容
1. 應(yīng)當(dāng)載明調(diào)查人、被調(diào)查人、記錄人的姓名，調(diào)查的時(shí)間、地點(diǎn)；
2. 筆錄內(nèi)容應(yīng)當(dāng)有律師身份的介紹，被調(diào)查人的基本情況，律師對(duì)證人如實(shí)作證的要求，作偽證或隱匿罪證要負(fù)法律責(zé)任的說(shuō)明；
3. 全面、準(zhǔn)確地記錄調(diào)查內(nèi)容；
4. 經(jīng)被調(diào)查人核對(duì)或者向其宣讀，確認(rèn)無(wú)誤、無(wú)需修改后，簽字并按捺指紋（蓋章）確認(rèn)；
5. 邀請(qǐng)有關(guān)人員在場(chǎng)見證，并在調(diào)查筆錄上簽名（看需要）。
五、刑事律師工作之向檢察院提出律師意見
（一）適用情形
在研讀案卷材料后，可根據(jù)事實(shí)和證據(jù)提出相關(guān)的意見，供檢察機(jī)關(guān)在起訴時(shí)參考。
（二）意見分類
1. 不起訴意見；
2. 輕罪意見；
3. 認(rèn)定從犯、脅從犯、初犯、自首、坦白、立功等意見；
4. 排除非法證據(jù)的意見；
5. 補(bǔ)充偵查的意見。
六、刑事律師工作之變更強(qiáng)制措施
我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定了強(qiáng)制措施有拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留和逮捕五種，司法實(shí)踐中較為常用的是拘留、逮捕和取保候?qū)?，拘傳和監(jiān)視居住較少采用。下文主要探討申請(qǐng)取保候?qū)彽墓ぷ髁鞒獭?/p>
（一）申請(qǐng)條件
1. 取保候?qū)彙缎淌略V訟法》第65條；監(jiān)視居住《刑事訴訟法》第72條；注：對(duì)符合取保候?qū)彈l件，但犯罪嫌疑人不能提出保證人，也不交納保證金的，可以監(jiān)視居住。
2. 超期羈押。
（二）申請(qǐng)解除取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住
1. 期限屆滿。《刑事訴訟法》規(guī)定取保候?qū)徠谙拮铋L(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月，監(jiān)視居住最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。
2. 發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。
（三）常見取保候?qū)忂m用的情形
1. 犯罪數(shù)額不大、已退贓的職務(wù)犯罪案件；
2. 危害結(jié)果不大的破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的案件；
3. 經(jīng)濟(jì)賠償?shù)冗_(dá)成諒解的交通肇事案件；
4. 危害結(jié)果不大的未成年人案件；
5. 經(jīng)濟(jì)賠償?shù)冗_(dá)成諒解的故意傷害（輕傷）案、故意毀壞財(cái)物案件；
（四）較難適用取保候?qū)彽那樾?/p>
1. 犯罪嫌疑人是流動(dòng)人口；
2. 可能判處有期徒刑以上刑罰、不能適用緩刑的案件。
（五）與犯罪嫌疑人及其家屬講解取保候?qū)?/p>
講解內(nèi)容：
1. 取保候?qū)彽氖褂脳l件（《刑事訴訟法》第65條）；
2. 保證方式及條件、保證金退還（《刑事訴訟法》第66、67、71條）；
3. 保證人、被取保候?qū)徣说牧x務(wù)、法律責(zé)任（《刑事訴訟法》第68、69條）；
4. 申請(qǐng)取保候?qū)徳谒痉▽?shí)踐中的難度；
5. 不承諾結(jié)果。
（六）申請(qǐng)變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?/p>
申請(qǐng)書基本內(nèi)容：
1. 申請(qǐng)人；
2. 犯罪嫌疑人涉嫌罪名、羈押情況；
3. 申請(qǐng)事項(xiàng)：請(qǐng)求變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彛?/p>
4. 事實(shí)與理由；
5. 證明申請(qǐng)書相關(guān)內(nèi)容的證據(jù)；
6. 保證方式。
七、刑事律師工作之代理申訴或控告
辯護(hù)律師在偵查期間可以為犯罪嫌疑人代理申訴、控告（《刑事訴訟法》第36條）
（一）代理申訴或控告的情形
1. 侵犯犯罪嫌疑人的人身權(quán)利和人身自由。如刑訊逼供、監(jiān)管人員不作為致使犯罪嫌疑人被關(guān)押人員毆打；采取強(qiáng)制措施法定期限屆滿，不予以釋放、解除或者變更的。
2. 侵犯犯罪嫌疑人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。如應(yīng)當(dāng)退還取保候?qū)彵ＷC金不退還的；對(duì)與案件無(wú)關(guān)的財(cái)物采取查封、扣押、凍結(jié)措施的；應(yīng)當(dāng)解除查封、扣押、凍結(jié)不解除的；貪污、挪用、私分、調(diào)換、違反規(guī)定使用查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物的。
3. 侵犯犯罪嫌疑人的程序性權(quán)利。如辯護(hù)權(quán)；知情權(quán)（告知回避權(quán)、聘請(qǐng)律師權(quán)利、鑒定意見、采取強(qiáng)制措施的理由、偵查終結(jié)的結(jié)果、補(bǔ)充偵查后的結(jié)果）。
（二）受理部門
向辦理本案的人民檢察院申訴或向上一級(jí)人民檢察院申訴。人民檢察院對(duì)申訴應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行審查，情況屬實(shí)的，通知有關(guān)機(jī)關(guān)予以糾正。
（三）搜集侵犯犯罪嫌疑人權(quán)利的相關(guān)證據(jù)
通過(guò)會(huì)見搜集；注意及時(shí)性；告知犯罪嫌疑人保存證據(jù)的方法。
（四）申訴或控告書的內(nèi)容
1. 被代理的犯罪嫌疑人的基本情況；
2. 申訴或控告對(duì)象；
3. 違法的事實(shí)，包括時(shí)間地點(diǎn)等；
4. 初步的證據(jù)或者證據(jù)線索；
5. 法律依據(jù)；
6. 對(duì)處理的要求。
